Besluit van 21 oktober 2004, houdende bepalingen ter uitvoering van de Wet documentatie vennootschappen (Besluit documentatie vennootschappen)

Artikel 1 In dit besluit wordt verstaan onder: a. Wet controle op rechtspersonen wet: de; b. relevant strafbaar feit: een strafbaar feit dat verband houdt met het doel of de werkzaamheid van de rechtspersoon; c. artikel 74 van het Wetboek van Strafrecht artikelen 36 37 van de Wet economische delicten transactie: het voldoen aan voorwaarden ter voorkoming van strafvervolging, als bedoeld inen in deen. 2011 180 15-04-2011 08-04-2011 2011 194 29-04-2011 21-04-2011 01-07-2011

Artikel 2 artikel 3, tweede lid, onder e, van de wet Als bestuursorganen of diensten die zijn belast met de opsporing van strafbare feiten of met het toezicht op financiële instellingen, bedoeld in, worden aangewezen: a. de Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit van het Ministerie van Economische Zaken; b. de Autoriteit Financiële Markten; c. Omgevingswet de bestuursorganen die op grond van de Wet milieubeheer of op grond van debevoegd zijn tot het geven van een beschikking of het nemen van een ander besluit; d. artikel 2 van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten de bijzondere opsporingsdiensten, bedoeld in; e. De Nederlandsche Bank N.V.; f. de Dienst Wegverkeer; g. het openbaar ministerie; h. artikel 2, eerste lid, van de Instellingswet Autoriteit Consument en Markt Autoriteit Consument en Markt: de Autoriteit Consument en Markt, genoemd in; i. Aanwijzingsregeling toezichthoudende ambtenaren en ambtenaren met specifieke uitvoeringstaken op grond van SZW wetgeving Onze Minister van Sociale Zaken en Werkgelegenheid, ten behoeve van de door hem aangewezen toezichthouders, bedoeld in de; j. de Inspectie Leefomgeving en Transport van het Ministerie van Infrastructuur en Milieu. 2020 400 28-10-2020 16-09-2020 2023 113 07-04-2023 05-04-2023 01-01-2024

Artikel 3 artikel 4, eerste, tweede en derde lid, van de wet Over de personen, bedoeld in, kunnen, voor zover het natuurlijke personen betreft, slechts de volgende gegevens of categorieën van gegevens in de registratie worden opgenomen: a. de geslachtsnaam en voorvoegsels; b. de voornaam of voornamen; c. het adres, de postcode en de woon- of verblijfplaats; d. de geboorteplaats en het geboorteland; e. de geboortedatum, of bij gebrek aan een volledige datum, het geboortejaar; f. de nationaliteit; g. de burgerlijke staat; h. de samenlevingsvorm; i. het burgerservicenummer; j. de naam of de handelsnaam waaronder de persoon handelt en de ondernemingen en rechtspersonen waarbij de persoon blijkens het handelsregister betrokken is; k. artikel 1, onder a, van de Wet justitiële en strafvorderlijke gegevens justitiële gegevens in de zin vanmet betrekking tot de persoon; l. gegevens met betrekking tot rechterlijke uitspraken die betrekking hebben op een faillissement, een surseance van betaling of de toepassing van een schuldsaneringsregeling waarbij sprake is van de betrokkenheid van de persoon; m. andere openbare gegevens; n. gevolgde opleidingen; o. het beroep en het arbeidsverleden; p. gegevens met betrekking tot betalingsachterstanden bij de rijksbelastingdienst; q. faillissementsverslagen; r. artikel 2 gegevens met betrekking tot toezichtshandelingen en bestuurlijke sancties jegens de desbetreffende persoon, afkomstig van de bestuursorganen en diensten, genoemd in; s. artikel 1, onder b, van de Wet justitiële en strafvorderlijke gegevens strafvorderlijke gegevens in de zin vanalsmede vonnissen in strafzaken met betrekking tot de persoon, en, t. andere gegevens die reden geven om aan te nemen dat een rechtspersoon waarbij de desbetreffende persoon betrokkenheid heeft wordt gebruikt voor ongeoorloofde doeleinden of dat haar werkzaamheden leiden tot benadeling van schuldeisers of rechthebbenden. 2013 495 09-12-2013 28-11-2013 2013 494 09-12-2013 28-11-2013 06-01-2014 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Wet basisregistratie personen in werking treedt.

Artikel 4 artikel 4, eerste en tweede lid van de wet Over de personen, bedoeld in, kunnen, voor zover het rechtspersonen betreft, slechts de volgende gegevens of categorieën van gegevens in de registratie worden opgenomen: a. de statutaire naam en de handelsnaam of de handelsnamen; b. de rechtsvorm; c. de zetel; d. het vestigings- en postadres, de postcodes, de plaats of plaatsen van vestiging en het land of de landen van vestiging van de rechtspersoon, met inbegrip van de gegevens van nevenvestigingen en filialen; e. de oprichtingsdatum; f. artikel 9, onder a, van de Handelsregisterwet 2007 het nummer, bedoeld in; g. eventuele andere nummers ten behoeve van de identificatie van de rechtspersoon; h. de statutaire doelomschrijving en de feitelijke activiteiten; i. een splitsing of fusie waarbij de rechtspersoon is ontstaan; j. artikel 3 de gegevens, bedoeld in, met betrekking tot natuurlijke personen die het beleid van de rechtspersoon bepalen of mede kunnen bepalen, alsmede de gegevens, bedoeld onder a tot en met i en k tot en met u, met betrekking tot rechtspersonen die het beleid van de desbetreffende rechtspersoon bepalen of mede kunnen bepalen; k. artikel 1, onder a, van de Wet justitiële en strafvorderlijke gegevens justitiële gegevens in de zin vanmet betrekking tot de rechtspersoon; l. gegevens met betrekking tot rechterlijke uitspraken die betrekking hebben op een faillissement of een surseance van betaling waarbij sprake is van de betrokkenheid van de rechtspersoon; m. andere openbare gegevens; n. liquiditeitsgegevens en gegevens met betrekking tot het eigen vermogen van de rechtspersoon, conform de gedeponeerde jaarrekeningen; o. de resultatenrekening over de laatste twee boekjaren, gerekend vanaf de datum van de eerste verwerking van de gegevens van de desbetreffende rechtspersoon of onderneming; p. financiële gegevens van een bij de rechtspersoon betrokken onderneming die een negatief eigen vermogen heeft of die in de laatste twee boekjaren, gerekend vanaf de datum van de eerste verwerking van de gegevens van de desbetreffende rechtspersoon of onderneming, verlies heeft geleden; q. gegevens met betrekking tot betalingsachterstanden bij de rijksbelastingdienst; r. faillissementsverslagen; s. artikel 2 gegevens met betrekking tot toezichtshandelingen en bestuurlijke sancties jegens de desbetreffende rechtspersoon, afkomstig van de bestuursorganen en diensten, genoemd in; t. artikel 1, onder b, van de Wet justitiële en strafvorderlijke gegevens strafvorderlijke gegevens in de zin vanalsmede vonnissen in strafzaken met betrekking tot de desbetreffende rechtspersoon, en, u. andere gegevens die reden geven om aan te nemen dat de rechtspersoon wordt gebruikt voor ongeoorloofde doeleinden of dat haar werkzaamheden leiden tot benadeling van schuldeisers of rechthebbenden. 2011 180 15-04-2011 08-04-2011 2011 194 29-04-2011 21-04-2011 01-07-2011

Artikel 4a artikel 4, eerste, tweede en derde lid, van de wet Over de personen, bedoeld inkunnen voorts de volgende gegevens of categorieën van gegevens in de registratie worden opgenomen: a. artikel 4 de gegevens, bedoeld in, van andere rechtspersonen of vennootschappen waarbij de desbetreffende rechtspersoon betrokken is; b. de aard van de functie, de bevoegdheid of de hoedanigheid van een natuurlijke of rechtspersoon met betrekking tot de rechtspersonen of vennootschappen waarbij de desbetreffende natuurlijke persoon of rechtspersoon betrokkenheid heeft, en de data van begin en einde van de functie, bevoegdheid of hoedanigheid; c. aantal en aard van de aandelen in een rechtspersoon of vennootschappen die de desbetreffende natuurlijke of rechtspersoon houdt. 2011 180 15-04-2011 08-04-2011 2011 194 29-04-2011 21-04-2011 01-07-2011

Artikel 5 artikel 4, eerste, tweede en derde lid, van de wet Over de personen, bedoeld in, kunnen in de registratie worden opgenomen: a. de datum van een veroordeling van de persoon of van een rechtspersoon waarbij de persoon betrokken is of is geweest terzake van een relevant strafbaar feit, alsmede de aard van het strafbare feit, de aard en de hoogte van de opgelegde straf en de datum waarop het strafbare feit is gepleegd; b. de datum van een transactie ten aanzien van de persoon of van een rechtspersoon waarbij de persoon betrokken is of is geweest terzake van een relevant strafbaar feit, alsmede de aard van het strafbare feit, de hoogte van de transactie, de eventueel gestelde andere voorwaarden en de datum waarop het strafbare feit gepleegd zou zijn; en c. andere feiten en omstandigheden in verband met een relevant strafbaar feit die reden geven om aan te nemen dat het gevaar bestaat dat de rechtspersoon zal worden gebruikt voor ongeoorloofde doeleinden of dat zijn werkzaamheid zal leiden tot benadeling van zijn schuldeisers. 2011 180 15-04-2011 08-04-2011 2011 194 29-04-2011 21-04-2011 01-07-2011

Artikel 5a artikel 5, eerste lid, van de wet Als bestuursorganen, diensten, toezichthouders en andere personen, bedoeld inworden aangewezen: a. de Autoriteit Financiële Markten; b. De Nederlandsche Bank N.V.; c. het openbaar ministerie; d. artikel 2, onder a, van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten Onze Minister van Financiën, ten behoeve van de gegevensverwerking door de rijksbelastingdienst en de bijzondere opsporingsdienst, bedoeld in; e. artikel 2, onder b, van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten Onze Minister van Infrastructuur en Milieu, ten behoeve van de gegevensverwerking door de Inspectie Leefomgeving en Transport van het Ministerie van Infrastructuur en Milieu en de bijzondere opsporingsdienst, bedoeld in; f. artikel 2, onder c, van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten Onze Minister van Economische Zaken, ten behoeve van de gegevensverwerking door de Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit van het Ministerie van Economische Zaken en de bijzondere opsporingsdienst, bedoeld in; g. Aanwijzingsregeling toezichthoudende ambtenaren en ambtenaren met specifieke uitvoeringstaken op grond van SZW wetgeving artikel 2, onder d, van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten Onze Minister van Sociale Zaken en Werkgelegenheid, ten behoeve van de gegevensverwerking door de door hem aangewezen toezichthouders, bedoeld in de, en de bijzondere opsporingsdienst, bedoeld in; h. artikel 1, onder f, van de Wet politiegegevens de bestuursorganen, bedoeld in, ten behoeve van de gegevensverwerking door de politie en de Koninklijke marechaussee; i. de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU – NL). 2017 18 31-01-2017 23-01-2017 2017 18 31-01-2017 23-01-2017 01-02-2017

Artikel 5b artikel 5, derde lid, van de wet Mededeling van gegevens met betrekking tot derden, neergelegd in een risicomelding als bedoeld inis toegestaan in de volgende gevallen: a. artikel 2, onder a, van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten de Autoriteit Financiële Markten: aan het openbaar ministerie, de politie, de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU – NL), de bijzondere opsporingsdienst, bedoeld in, de rijksbelastingdienst, De Nederlandsche Bank N.V., de Algemene Inlichtingen- en Veiligheidsdienst en aan toezichthouders en opsporingsdiensten, belast met het toezicht op de naleving van de wetgeving met betrekking tot financiële instellingen, onderscheidenlijk de opsporing van strafbare feiten op financieel-economisch terrein in het buitenland; b. artikel 2, onder a, van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten De Nederlandsche Bank N.V.: aan het openbaar ministerie, de politie, de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU – NL), de bijzondere opsporingsdienst, bedoeld in, de rijksbelastingdienst, de Autoriteit Financiële Markten, de Algemene Inlichtingen- en Veiligheidsdienst en aan toezichthouders en opsporingsdiensten, belast met het toezicht op de naleving van de wetgeving met betrekking tot financiële instellingen, onderscheidenlijk de opsporing van strafbare feiten op financieel-economisch terrein in het buitenland; c. artikel 2, onder a, van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten Wet op de bijzondere opsporingsdiensten Aanwijzingsregeling toezichthoudende ambtenaren en ambtenaren met specifieke uitvoeringstaken op grond van SZW wetgeving de bijzondere opsporingsdienst, bedoeld in: aan het openbaar ministerie, de politie, de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU – NL), de andere bijzondere opsporingsdiensten, bedoeld in de, de Autoriteit Financiële Markten, de Nederlandsche Bank N.V., de rijksbelastingdienst, de Inspectie Leefomgeving en Transport van het Ministerie van Infrastructuur en Milieu, de Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit van het Ministerie van Economische Zaken, de door Onze Minister van Sociale Zaken en Werkgelegenheid aangewezen toezichthouders, bedoeld in de, en aan toezichthouders en opsporingsdiensten, belast met het toezicht op de naleving van de wetgeving met betrekking tot financiële instellingen, onderscheidenlijk de opsporing van strafbare feiten op financieel-economisch terrein in het buitenland; d. artikel 2, onder b, van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten Wet op de bijzondere opsporingsdiensten de bijzondere opsporingsdienst, bedoeld in: aan het openbaar ministerie, de politie, de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU – NL), de andere bijzondere opsporingsdiensten, bedoeld in de, en aan de Inspectie Leefomgeving en Transport van het Ministerie van Infrastructuur en Milieu; e. artikel 2, onder c, van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten Wet op de bijzondere opsporingsdiensten de bijzondere opsporingsdienst, bedoeld in: aan het openbaar ministerie, de politie, de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU – NL), de andere bijzondere opsporingsdiensten, bedoeld in de, de rijksbelastingdienst, de Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit van het Ministerie van Economische Zaken en aan de Rijksdienst voor ondernemend Nederland; f. artikel 2, onder d, van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten Aanwijzingsregeling toezichthoudende ambtenaren en ambtenaren met specifieke uitvoeringstaken op grond van SZW wetgeving de bijzondere opsporingsdienst, bedoeld in: aan het openbaar ministerie, de politie, de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU – NL), de andere bijzondere opsporingsdiensten, bedoeld in de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten, de Autoriteit Financiële Markten, de Nederlandsche Bank N.V., de rijksbelastingdienst, de Inspectie Leefomgeving en Transport van het Ministerie van Infrastructuur en Milieu, de Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit van het Ministerie van Economische Zaken en aan de door Onze Minister van Sociale Zaken en Werkgelegenheid aangewezen toezichthouders, bedoeld in de; g. artikel 2 van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten de politie: aan het openbaar ministerie, de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU – NL), de regionale inlichtingen- en expertisecentra, de Koninklijke marechaussee, de rijksbelastingdienst, de bijzondere opsporingsdiensten, bedoeld inen aan de Algemene Inlichtingen- en Veiligheidsdienst; h. Wet op de bijzondere opsporingsdiensten Aanwijzingsregeling toezichthoudende ambtenaren en ambtenaren met specifieke uitvoeringstaken op grond van SZW wetgeving de rijksbelastingdienst: aan het openbaar ministerie, de politie, de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU – NL), de bijzondere opsporingsdiensten, bedoeld in de, de Autoriteit Financiële Markten, de Nederlandsche Bank N.V., de Inspectie Leefomgeving en Transport van het Ministerie van Infrastructuur en Milieu, de Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit van het Ministerie van Economische Zaken, de door Onze Minister van Sociale Zaken en Werkgelegenheid aangewezen toezichthouders, bedoeld in de, en aan de colleges van burgemeester en wethouders; i. artikel 2, onder b, van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten de Inspectie Leefomgeving en Transport van het Ministerie van Infrastructuur en Milieu: aan het openbaar ministerie, de politie, de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU – NL), en aan de bijzondere opsporingsdienst, bedoeld in; j. artikel 2, onder a en d, van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten de door Onze Minister van Sociale Zaken en Werkgelegenheid aangewezen toezichthouders, bedoeld in de Aanwijzingsregeling toezichthoudende ambtenaren en ambtenaren met specifieke uitvoeringstaken op grond van SZW wetgeving: aan het openbaar ministerie, de politie, de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU – NL), de bijzondere opsporingsdiensten, bedoeld inen aan de rijksbelastingdienst; k. artikel 2 van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten de Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit van het Ministerie van Economische Zaken: aan het openbaar ministerie, de politie, de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU – NL), de bijzondere opsporingsdiensten, bedoeld in, de rijksbelastingdienst en aan de Rijksdienst voor ondernemend Nederland; l. artikel 2 van de Wet op de bijzondere opsporingsdiensten de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU- NL): aan de politie, het openbaar ministerie, de regionale inlichtingen- en expertisecentra, de Koninklijke marechaussee, de rijksbelastingdienst, de bijzondere opsporingsdiensten, bedoeld inen aan de Algemene Inlichtingen- en Veiligheidsdienst; m. artikel 5a ten aanzien van elk van de bestuursorganen, genoemd in: aan de Nationale ombudsman en de rechter. 2017 18 31-01-2017 23-01-2017 2017 18 31-01-2017 23-01-2017 01-02-2017

Artikel 6 artikel 6, tweede lid, van de wet Aan de volgende instanties of personen worden als vaste gebruikers als bedoeld in, desgevraagd in individuele gevallen persoonsgegevens uit de registratie verstrekt: a. artikel 8 van de Wet op de inlichtingen- en veiligheidsdiensten 2017 de Algemene Inlichtingen- en Veiligheidsdienst, voor zover dat noodzakelijk is voor de uitvoering van de taken, bedoeld in; b. Wet op de bijzondere opsporingsdiensten Aanwijzingsregeling toezichthoudende ambtenaren en ambtenaren met specifieke uitvoeringstaken op grond van SZW wetgeving Wet milieubeheer Omgevingswet het openbaar ministerie, de politie, de Koninklijke marechaussee, de bijzondere opsporingsdiensten, bedoeld in de, de Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit van het Ministerie van Economische Zaken, de door Onze Minister van Sociale Zaken en Werkgelegenheid aangewezen toezichthouders, bedoeld in de, de rijksbelastingdienst, de bestuursorganen die op grond van deof op grond van debevoegd zijn tot het geven van een beschikking of het nemen van een ander besluit, het Uitvoeringsinstituut werknemersverzekeringen, de Sociale Verzekeringsbank en de Inspectie Leefomgeving en Transport van het Ministerie van Infrastructuur en Milieu, voor zover dit noodzakelijk is voor de opsporing of vervolging van strafbare feiten; c. Mededingingswet de Autoriteit Financiële Markten, De Nederlandsche Bank N.V. en de Autoriteit Consument en Markt voor zover dat noodzakelijk is voor de uitoefening van het toezicht op financiële ondernemingen of op de naleving van de; d. de faillissementscuratoren en de rechters-commissarissen in faillissementen, voor zover dat noodzakelijk is voor het beheer en de vereffening van een failliete boedel alsmede voor de uitoefening van het toezicht hierop; e. artikel 13 van de Wet ter voorkoming van witwassen en financiering van terrorisme de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU-NL), voor zover dat noodzakelijk is voor het verkrijgen van informatie omtrent personen die zijn geregistreerd ter uitvoering van de taken, bedoeld in; f. de Koninklijke Marine, voor zover dat noodzakelijk is voor de voorkoming en bestrijding van ambtelijke en niet-ambtelijke corruptie; g. artikel 9, eerste en tweede lid, van de Wet bevordering integriteitsbeoordelingen door het openbaar bestuur artikel 1, eerste lid, onder a, van de Wet bevordering integriteitsbeoordelingen door het openbaar bestuur wet het Bureau Bevordering Integriteitsbeoordelingen door het Openbaar Bestuur, voor zover dat noodzakelijk is voor het uitvoeren van de taken, bedoeld in, en bestuursorganen en rechtspersonen met een overheidstaak, bedoeld in, voor zover dat noodzakelijk is voor de toepassing van die; en h. het Centraal Orgaan Verklaring Omtrent het Gedrag, voor zover dat noodzakelijk is voor het afgeven van een verklaring omtrent het gedrag. 2020 400 28-10-2020 16-09-2020 2023 113 07-04-2023 05-04-2023 01-01-2024

Artikel 7 Indien dat noodzakelijk is vanwege een zwaarwegend algemeen belang, verband houdend met de integriteit in het financiële, economische of maatschappelijke verkeer, kunnen desgevraagd uit de registratie persoonsgegevens worden verstrekt aan instanties in een ander land dat geen passende waarborgen als bedoeld in artikel 46 van de Algemene verordening gegevensbescherming biedt en waar betrokkenen niet beschikken over afdwingbare rechten en doeltreffende rechtsmiddelen. 2018 249 27-07-2018 11-07-2018 2018 250 27-07-2018 11-07-2018 28-07-2018 25-05-2018

Artikel 8 Dit besluit treedt in werking op het tijdstip waarop de wet in werking treedt. 2004 564 09-11-2004 21-10-2004 2004 636 14-12-2004 06-12-2004 01-01-2005 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Wet documentatie vennootschappen in werking treedt.

Artikel 9 Dit besluit wordt aangehaald als: Besluit controle op rechtspersonen. 2011 180 15-04-2011 08-04-2011 2011 194 29-04-2011 21-04-2011 01-07-2011