Besluit van 12 oktober 2006, houdende regels met betrekking tot het bedrag van de bestuurlijke boetes terzake van overtreding van de Wet op het financieel toezicht (Besluit boetes Wft)

Artikel 1 1 Onder eigen vermogen wordt in dit besluit verstaan: a. artikel 360 van Boek 2 van het Burgerlijk Wetboek indien het betreft rechtspersonen die op grond vanverplicht zijn een jaarrekening op te stellen: het eigen vermogen zoals dat blijkt uit die jaarrekening; b. artikel 52 Algemene wet inzake rijksbelastingen indien het betreft andere administratieplichtigen, die op grond vanverplicht zijn een administratie te voeren en een jaarrekening opstellen: het eigen vermogen zoals dat uit deze jaarrekening blijkt; c. artikel 52 van de Algemene wet inzake rijksbelasting indien het betreft administratieplichtigen die geen jaarrekening opstellen: het eigen vermogen zoals dat blijkt uit de administratie die op grond vanwordt aangehouden; 2 Onder balanstotaal wordt in dit besluit verstaan: a. indien het betreft rechtspersonen als bedoeld in het eerste lid onder a: het balanstotaal zoals dat blijkt uit die jaarrekening; b. indien het betreft administratieplichtigen als bedoeld in het eerste lid onder b: het balanstotaal zoals dat uit deze jaarrekening blijkt; 3 artikel 362 Boek 2 van het Burgerlijk Wetboek Indien het betreft een persoon die niet volgens de Nederlandse wet administratieplichtig is, stelt de toezichthouder op basis van andere documenten, met inachtneming van de inbedoelde normen, het eigen vermogen onderscheidenlijk het balanstotaal vast. 2006 517 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 2 artikel 3 4 5 Voor de tariefnummers, behorend bij de in,engenoemde overtredingen, zijn de boetebedragen als volgt vastgesteld: Tariefnummer Boete 1 € 600 2 € 1.000 3 € 6.000 4 € 24.000 5 € 96.000 2006 517 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 3 Wet op het financieel toezicht Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van deof in een hierna genoemd artikel van een op die wet gebaseerde algemene maatregel van bestuur, is als volgt beboetbaar: Wet op het financieel toezicht Tariefnummer Algemeen deel 1:10 3 1:12, derde en vierde lid 3 1:28, tweede en derde lid 5 1:74, eerste lid 3 Deel Markttoegang financiële ondernemingen 2:4, eerste lid 5 2:6, eerste lid 5 2:8, eerste lid 5 2:9, eerste en tweede lid 1 2:10, eerste lid en tweede lid 1 2:10, vierde lid 4 2:11, eerste lid 5 2:15, eerste lid 1 2:15, tweede lid 4 2:16, eerste en derde lid 5 2:18, eerste lid 1 2:18, tweede lid 4 2:19 3 2:20, eerste lid 5 2:23, eerste lid 5 2:25, eerste lid 1 2:25, tweede lid 4 2:26 4 2:26a, eerste lid 5 2:26c, eerste lid 4 2:26d, eerste lid 5 2:26f, eerste lid 4 2:27, eerste lid 5 2:35 1 2:36, eerste en tweede lid 5 2:36, derde en vierde lid 1 2:36, vijfde lid 4 2:38, eerste lid 1 2:38, tweede lid 4 2:39, eerste en tweede lid 1 2:40 5 2:45, eerste lid tot en met derde lid 1 2:45, vierde lid 4 2:46, eerste lid tot en met derde lid 1 2:48, eerste lid 5 2:50, eerste lid 5 2:52, eerste lid 1 2:53, eerste en tweede lid 1 2:54, eerste en tweede lid 1 2:54, vierde lid 4 2:54a, eerste lid 5 2:54c, eerste lid 4 2:54d, eerste lid 5 2:54f, eerste lid 4 2:55, eerste lid 5 2:60, eerste lid 5 2:65, eerste lid 5 2:65, tweede lid 5 2:71, eerste lid 1 2:72, eerste tot en met derde 1 2:73, eerste en tweede lid 1 2:75, eerste lid 5 2:80, eerste lid 5 2:81, derde lid 1 2:84, tweede lid 1 2:86, eerste lid 5 2:90, tweede lid 1 2:92, eerste lid 5 2:96 5 2:99, vierde en vijfde lid 2 2:100, tweede lid 4 2:101, eerste lid 1 2:102, eerste lid 1 2:103 4 2:103a, eerste lid 4 2:107, eerste lid 4 2:108, eerste lid 1 2:110, eerste lid 1 2:111, eerste lid 1 2:112, eerste lid 1 2:114, eerste lid 1 2:115, eerste lid 1 2:117, eerste lid 1 2:118, eerste lid 1 2:120, eerste lid 1 2:121, eerste lid 1 2:122, eerste lid 1 2:123, eerste lid 1 2:125, eerste lid 1 2:126, eerste lid 1 2:127, eerste lid 1 2:128, vijfde lid 2 2:129, eerste en derde lid 1 2:130, eerste lid 1 Deel Prudentieel toezicht financiële ondernemingen 3:5, eerste lid 5 3:5, vierde lid 4 3:6, eerste lid 5 3:6, vierde lid 3 3:7, eerste lid 5 3:7 vierde lid 3 3:8 4 3:9, eerste lid 4 3:10, eerste lid 3 3:10, derde lid 2 3:15, eerste en tweede lid 3 3:16, eerste tot en met derde lid 3 3:17, eerste lid 3 3:18, eerste en tweede lid 3 3:19, eerste en tweede lid 3 3:20 3 3:21, eerste en tweede lid 3 3:24 3 3:29, eerste lid 3 3:29, tweede lid 1 3:30, eerste lid 3 3:32 3 3:34, eerste en tweede lid 3 3:35 4 3:36, eerste en tweede lid 5 3:37, eerste lid 1 3:37, tweede en derde lid 3 3:38 3 3:38a 5 3:38b 5 3:39, eerste lid 4 3:39, tweede lid 3 3:41 1 3:42 1 3:43, tweede lid 1 3:44, eerste lid 3 3:45 1 3:47, eerste lid 4 3:47, tweede, derde en vijfde lid 3 3:48 1 3:51 5 3:52 1 3:53, eerste lid 4 3:53, tweede en vijfde lid 2 3:57, eerste en vijfde lid 4 3:57, zevende lid 3 3:63, eerste en derde lid 4 3:67, eerste tot en met derde lid 4 3:68, eerste en derde lid 4 3:68a 4 3:69, eerste en derde lid 4 3:69, tweede lid 3 3:70, eerste lid 2 3:71, eerste lid 1 3:72, eerste en derde lid 3 3:72, vierde lid 2 3:72, lid 5a 4 3:72, zesde tot en met het negende lid 1 3:73 1 3:74, eerste lid 2 3:74a, eerste lid 3 3:74a, eerste en tweede lid 3 3:74a, tweede lid 2 3:74a, derde lid 1 3:74a, derde lid 2 3:74a, vierde lid 3 3:74a, vierde lid 3 3:75 3 3:76, eerste en tweede lid 1 3:77 3 3:78, eerste lid 1 3:81, eerste en derde lid 1 3:83, eerste lid 1 3:87, eerste lid 1 3:88, eerste en tweede lid 3 3:89, eerste lid 3 3:95, eerste lid 3 3:96, eerste lid 3 3:99, eerste lid 4 3:103, eerste en tweede lid 2 3:104, eerste lid 3 3:104, derde lid 3 3:105, vierde lid 3 3:108, eerste tot en met derde lid 2 3:110, vierde en vijfde lid 1 3:111, derde lid 3 3:111a, eerste lid 4 3:111a, tweede lid 4 3:112, eerste lid 3 3:113, eerste en tweede lid 3 3:116 2 3:119, eerste lid 2 3:120, eerste lid 2 3:120, tweede lid 1 3:120, derde tot en met vijfde lid 2 3:120, zevende lid 1 3:124, tweede lid 2 3:125, eerste lid 2 3:126, eerste lid 3 3:129, eerste en tweede lid 2 3:131, eerste lid 3 3:132, eerste en derde lid 3 3:135, eerste lid 4 3:136, eerste en tweede lid 3 3:137 3 3:138, eerste lid 4 3:139, eerste lid 4 3:141, eerste lid 4 3:143 3 3:144, eerste lid 4 3:145, eerste lid 4 3:146, eerste lid 4 3:148, eerste lid 4 3:151, derde lid 3 3:153 4 3:155, eerste en derde lid 3 3:156, zesde lid 1 3:158, derde en vierde lid 3 3:175, derde lid 3 3:196 3 3:259, eerste en tweede lid 4 3:262 2 3:263, eerste tot en met derde lid 1 3:264, eerste lid 1 3:267, derde en vierde lid 1 3:269, eerste lid 3 3:269, tweede lid 3 3:271 4 3:272, eerste lid 4 3:273, eerste lid 1 3:277b, eerste lid 3 3:279, eerste en vierde lid 3 3:280, tweede en derde lid 3 3:280a, tweede lid 2 3:284, tweede lid 3 3:285, eerste lid 4 3:285, tweede lid 4 3:286, eerste lid 4 3:286, tweede lid 4 3:296, eerste lid 4 3:296, tweede lid 3 3:296, derde lid 4 3:296, vierde lid 3 3:296, achtste lid 3 3:297, eerste, tweede en vijfde lid 3 3:298, eerste, tweede en vijfde lid 3 3:299, eerste en derde lid 3 Deel Gedragstoezicht financiële ondernemingen 4:3, eerste lid 5 4:3, vierde lid 4 4:4, eerste lid 4 4:4a 5 4:5, tweede lid 2 4:6, eerste lid 2 4:6a, eerste lid 2 4:9, eerste lid 4 4:9, tweede lid 3 4:10, eerste lid 4 4:11, eerste en tweede lid 3 4:11, vierde lid 2 4:13, eerste en tweede lid 3 4:14, eerste lid 3 4:15, eerste lid 3 4:16, eerste lid 3 4:17, eerste lid 3 4:18a, eerste en tweede lid 3 4:18b, tweede en derde lid 3 4:18c, derde lid 3 4:18d, eerste en tweede lid 3 4:18e, eerste en tweede lid 3 4:19, eerste tot en met het derde lid 3 4:20, eerste lid 3 4:20, derde lid 2 4:21 2 4:23, eerste en tweede lid 3 4:24, eerste tot en met derde lid 3 4:26, eerste, derde, vierde en vijfde lid 3 4:26, tweede lid 1 4:27, eerste, tweede en vierde lid 3 4:30a, eerste tot en met derde lid 3 4:31, eerste lid 4 4:32, eerste lid 2 4:33, eerste tot en met derde lid 3 4:34, eerste en tweede lid 2 4:39 3 4:40 3 4:41 3 4:42 3 4:43, eerste lid 3 4:44, eerste en tweede lid 3 4:46, eerste lid 3 4:46, tweede lid 2 4:46, derde en vierde lid 1 4:46a 2 4:47 3 4:48, eerste lid 2 4:49, eerste lid 4 4:49, tweede en derde lid 3 4:50, eerste lid 2 4:50, tweede lid 4 4:51, eerste en tweede lid 1 4:52, eerste en tweede lid 3 4:52a 2 4:53 4 4:55 2 4:56, eerste lid 4 4:57 3 4:58 3 4:59, eerste lid 3 4:59, tweede lid 4 4:60, vijfde lid 4 4:62, eerste en tweede lid 3 4:63, eerste en tweede lid 3 4:65, eerste tot en met derde lid 3 4:66 3 4:67, eerste lid 3 4:68, eerste lid 3 4:69, eerste lid 3 4:70, eerste tot en met derde en vijfde tot en met zevende lid 3 4:71, eerste tot en met derde en vijfde lid 3 4:72, eerste lid 2 4:73, eerste lid 2 4:74, eerste lid 2 4:75, eerste en derde lid 2 4:76, eerste en derde lid 2 4:77, eerste en tweede lid 3 4:77, derde lid 2 4:83, eerste lid 3 4:84, eerste en tweede lid 3 4:85, eerste, vierde en vijfde lid 1 4:87, eerste, tweede, en vierde lid 3 4:88, eerste, tweede en vierde lid 2 4:89, eerste lid 2 4:89a, eerste en tweede lid 3 4:90, eerste lid 2 4:90a, eerste tot en met het vijfde lid 3 4:90b, eerste tot en met het derde lid 3 4:90b, vierde tot en met het zesde lid 4 4:90b, zevende tot en met het tiende lid 3 4:90c, eerste tot en met het vierde lid 3 4:90d, eerste, tweede en vierde lid 3 4:90e, eerste tot en met het vijfde lid 3 4:90e, achtste lid 3 4:91a, eerste, derde, vierde tot en met het zevende lid 3 4:91a, negende lid 4 4:91b, eerste en tweede lid 3 4:91b, derde en vierde lid 4 4:91c, eerste en tweede lid 3 4:91d, eerste en tweede lid 3 4:91g, eerste tot en met het vierde lid 3 4:91i 3 4:91j, eerste, tweede en vijfde lid 3 4:91k, eerste lid 3 4:91k, tweede lid 4 4:91l, eerste en tweede lid 3 4:93, eerste lid 2 4:94, eerste lid 3 4:94, tweede lid 2 4:94, derde lid 4 4:95, eerste lid 3 4:95, tweede lid 2 4:95, derde lid 4 4:96, eerste en tweede lid 4 4:97, eerste en tweede lid 3 4:99, eerste lid 2 4:100, eerste lid 3 4:100, tweede lid 2 4:100, derde lid 4 4:100a, eerste en tweede lid 3 4:100b, eerste tot en met het derde lid 3 4:100c 4 4:100d, eerste en tweede lid 4 Deel Gedragstoezicht financiële markten 5:2 5 5:16, tweede lid 3 5:18, tweede lid 3 5:20, eerste tot en met vierde lid 3 5:21, eerste tot en met vijfde lid 3 5:21, zesde lid 2 5:21, zevende lid 3 5:23, eerste en vijfde lid 3 5:25c, eerste lid 4 5:25d, eerste en derde lid 4 5:25e 4 5:25f 3 5:25h 2 5:25i 5 5:25m, eerste, tweede, derde en zesde lid 4 5:25n 1 5:25p 2 5:25q 3 5:25v, derde lid 3 5:26, eerste lid 4 5:27, derde en vierde lid 3 5:28, eerste en tweede lid 3 5:29, eerste tot en met het vijfde lid 3 5:30 3 5:31, eerste en vierde lid 3 5:31, derde lid 4 5:32, eerste tot en met het vierde lid 3 5:32a, eerste tot en met het derde lid 3 5:32b, eerste tot en met het derde lid 3 5:32b, vijfde lid 4 5:32c 4 5:32d, eerste lid 5 5:32e 3 5:32f, eerste lid 3 5:32g 3 5:32j, eerste tot en met het derde lid 3 5:32k, eerste, tweede en vierde lid 3 5:32l, eerste tot en met het derde lid 3 5:32m 3 5:34, eerste en tweede lid 4 5:35, eerste tot en met vierde lid 4 5:36 4 5:37 3 5:38, eerste en tweede lid 4 5:39, eerste lid 4 5:40 4 5:41, eerste en tweede lid 4 5:42 4 5:43, eerste en tweede lid 4 5:44 3 5:48, derde tot en met achtste lid 4 5:50 1 5:51, eerste lid 2 5:56, eerste en derde lid 5 5:56, zevende lid 4 5:57, eerste lid 5 5:58, eerste lid 5 5:59, eerste lid 2 5:60, eerste lid 4 5:60, derde lid 3 5:61, eerste lid 2 5:62, eerste lid 4 5:62, derde lid 3 5:63, derde lid 3 5:64, eerste lid 4 5:64, derde lid 2 5:64, vierde tot en met zevende lid 3 5:65 2 5:66 3 5:68, eerste lid 3 5:74, eerste en vierde lid 5 5:78 5 5:79 5 Besluit bijzondere prudentiële maatregelen, beleggerscompensatie en depositogarantie Wft Tariefnummer 4, eerste en tweede lid 3 4, derde lid 2 5, eerste en tweede lid 3 6, eerste lid 2 7, eerste lid 1 Besluit Reikwijdtebepalingen Wft Tariefnummer 5, eerste lid, onder a 1 5, eerste lid, onder b en c 4 5, eerste lid, onder d 3 5, tweede lid 3 6, eerste lid 1 9 4 Besluit prudentiële regels Wft Tariefnummer 10, eerste tot en met het zesde lid 3 11, eerste tot en met het vijfde lid 3 12, eerste tot en met het derde lid 3 13, eerste en tweede lid 3 14, eerste tot en met het vierde lid 3 14, vijfde lid 4 15, eerste tot en met het derde lid 3 16, eerste en tweede lid 3 17, eerste tot en met het vierde lid 3 17a 3 18 3 19 3 20, eerste tot en met het derde lid 3 21, eerste tot en met het derde lid 3 22 3 22a 3 23, eerste tot en met het derde lid 3 23, vijfde en zesde lid 3 23a, eerste tot en met het derde lid 3 23b, tweede lid 3 23c, tweede lid 3 23d 3 23e, tweede lid 3 24 3 24a, eerste en tweede lid 3 24b, eerste en tweede lid 3 25 3 26, eerste tot en met het derde lid 3 27, eerste en tweede lid 3 28 3 29 3 30 3 31, eerste lid 1 31, tweede lid 3 33, eerste tot en met het derde lid 1 34, eerste en tweede lid 3 35, eerste en tweede lid 1 36, eerste lid 1 37, eerste tot en met het vierde lid 1 38, eerste tot en met het derde lid 1 39, eerste tot en met derde lid 1 39, vijfde lid 3 40, eerste lid 3 40, tweede lid 1 41, tweede lid 3 44, tweede lid 1 44, derde, vierde en zesde lid 1 45, eerste en derde lid 1 47, eerste tot en met het derde lid 1 47, vierde lid 3 47, vijfde lid 1 54 5 55, eerste lid 5 56, tweede tot en met het vierde lid 3 59, eerste en tweede lid 4 60, eerste tot en met vierde lid 3 61, eerste tot en met zesde lid 3 61a, eerste en tweede lid 3 62, tweede en derde lid 3 62, vierde lid 4 62a, derde lid 4 62b, eerste lid 4 62c, tweede lid 3 62c, derde en vierde lid 3 62e, eerste lid 4 63, eerste en tweede lid 3 64 3 64a 3 64b, eerste tot en met derde lid 3 64c, eerste en tweede lid 3 64c, vierde tot en met zesde lid 3 65, eerste tot en met derde lid 3 66, eerste lid 3 67, eerste tot en met zevende lid 3 68, eerste en tweede lid 3 69, tweede lid 3 69, zesde lid 3 69, zevende lid 3 70, derde tot en met het vijfde lid 3 71, eerste tot en met derde lid 3 72, tweede lid 3 74, eerste tot en met het derde lid 3 75, tweede en derde lid 3 79, eerste lid 4 80 3 81, eerste tot en met het vierde lid 3 81, vijfde lid 4 82, eerste tot en met het derde lid 3 83 3 84, tweede en derde lid 3 85, eerste lid 3 86, eerste lid 3 87, eerste tot en met het derde lid 3 89, eerste lid 3 90, eerste tot en met vierde lid 3 91, eerste tot en met derde lid 3 92, eerste tot en met derde lid 3 93 3 94, eerste tot en met vierde lid en zesde lid 3 95, eerste tot en met derde lid en vijfde lid 3 96 3 98, eerste tot en met vierde lid 3 101, eerste en tweede lid 3 102, eerste tot en met het vierde lid 3 103, eerste en tweede lid 3 103, vierde lid 4 104, eerste tot en met het derde lid 4 105, eerste tot en met het derde lid 3 106 4 107, tweede lid 3 108, eerste lid 3 109, eerste lid 3 110 3 111, eerste tot en met het vijfde lid 3 112 3 113, eerste en tweede lid 3 114, eerste en tweede lid 3 115, eerste en tweede lid 3 116, eerste lid 3 117, eerste tot en met het vierde lid 3 118, tweede en derde lid 4 119 3 120, eerste en derde lid 4 120, vierde lid 3 121, eerste, derde en vierde lid 3 122, eerste en tweede lid 3 122a, eerste lid 3 122b, eerste en tweede lid 3 123, eerste tot en met het derde lid 3 123, zesde lid 3 125, eerste en tweede lid 3 126, eerste lid, tweede lid en vierde lid 3 126, achtste 4 127, eerste tot en met het derde lid 3 129 1 131, vierde lid 3 133, eerste lid 1 133, tweede lid 1 134, eerste lid 1 135, eerste tot en met het vierde lid 3 136, eerste en tweede lid 3 137, eerste tot en met derde lid 3 138 3 142 3 Besluit gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft Tariefnummer 2, eerste lid 3 3, eerste en tweede lid 3 3, vierde lid 2 4 2 17, eerste tot en met het zesde lid 3 18 3 19, eerste en tweede lid 3 19, derde lid 4 20, eerste en tweede lid 3 21, eerste en tweede lid 3 21, derde tot en met het vijfde lid 3 22, eerste en tweede lid 4 23, eerste tot en met derde lid 3 23, tweede en derde lid 3 24, eerste en tweede lid 3 24, derde lid 4 25, eerste en tweede lid 3 26, eerste tot en met het derde lid 4 26, vierde lid 3 27, eerste en tweede lid 4 28, eerste lid 2 29, eerste en tweede lid 2 29, derde lid 4 30, eerste tot en met het derde lid 3 31, eerste tot en met het zesde lid 3 31a 3 31b 3 31c, eerste tot en met het derde lid 3 32, eerste tot en met het derde lid 2 32, vijfde lid 2 33 2 34, eerste en vierde lid 3 35, eerste lid 3 35, tweede en derde lid 4 35, vierde lid 3 35, vijfde lid 4 35a, eerste lid 4 35a, tweede lid 3 35a, derde en vierde lid 4 35 b 4 35c, eerste en tweede lid 3 35d 3 35e, eerste tot en met het derde lid 3 35g, eerste lid 3 35h 3 37 5 38, eerste en tweede lid 3 38, derde lid 1 38a, eerste lid 4 38b, eerste lid 3 38c, eerste lid 3 38d, eerste en tweede lid 3 38e, eerste en tweede lid 3 39 4 40 4 41 2 42 3 49, eerste lid 3 49, tweede lid 2 49a, eerste en tweede lid 3 49b 3 50, eerste tot en met het derde lid 3 51, eerste en tweede lid 2 51a, eerste tot en met het vierde lid 3 51a, vijfde lid 4 51a, zesde lid 3 51a, zevende lid 5 52, eerste tot en met het zevende lid 3 artikel 53, eerste tot en met het dertiende lid 3 55, eerste en derde lid 2 56 4 57, eerste en tweede lid 3 58, eerste tot en met het derde lid 3 58a, eerste tot en met het derde lid 3 58b, eerste lid 3 58b, tweede lid 4 58b, derde lid 3 58c, eerste lid 4 58c, tweede tot en met het vijfde lid 3 58d, eerste tot en met het zesde lid 3 58e, eerste lid 3 58f, eerste lid 4 58f, derde tot en met vijfde lid 3 59 3 60, eerste en vierde lid 3 61, eerste lid 3 62 3 63, eerste, tweede en vierde lid 3 65, eerste en tweede lid 3 66, eerste tot en met het derde lid 3 67, eerste en tweede lid 2 68, eerste tot en met het derde lid 2 69, eerste tot en met het zevende lid 3 70, eerste tot en met het zevende lid 2 71, eerste en tweede lid 3 71a, eerste, derde en vierde lid 3 72, eerste lid 3 72, tweede lid 2 72, derde lid 2 72, vijfde lid 3 73 3 74 2 75 2 77, eerste lid 3 78, tweede en vierde lid 3 79, eerste en tweede lid 3 80 3 80a, eerste lid 4 80a, tweede en derde lid 3 80b, eerste lid 4 80c, eerste lid 3 80c, tweede lid 5 81, eerste tot en met het derde lid 4 81, vierde lid 3 82, eerste lid 2 83, eerste en tweede lid 3 83, derde lid 5 84 4 85 3 86, eerste en tweede lid 3 88, eerste en tweede lid 2 89, eerste tot en met het derde lid 2 90 2 91, eerste en tweede lid 2 92, eerste tot en met het derde lid 2 94, eerste en tweede lid 2 95, eerste, tweede, vierde en vijfde lid 2 96, eerste lid 2 97, eerste lid 1 98 2 99, eerste tot en met het vijfde lid 2 100 2 102, eerste en tweede lid 2 103, eerste en tweede lid 2 104 2 105 2 106 2 110, eerste lid 3 112, eerste, derde en vierde lid 3 113, eerste lid 4 114, eerste lid 4 115, eerste lid 4 116 3 117 3 118, eerste en tweede lid 1 119 1 120, eerste, tweede en vierde lid 3 122, eerste en tweede lid 3 123, eerste en vierde lid 3 123, vierde lid 3 123, vijfde en zesde lid 1 124, eerste lid 3 125, eerste en tweede lid 3 125, derde lid 1 126, eerste lid 3 127, eerste en tweede lid 3 128 3 129 3 130 4 132 4 133, eerste lid 2 133, tweede tot en met het vierde lid 4 134, eerste tot en met het vierde lid 4 135, eerste en tweede lid 4 136, eerste lid 4 137, tweede lid 4 138, eerste lid 4 139, eerste en tweede lid 4 140, eerste lid 3 140, tweede lid 4 143, tweede lid 3 144 3 145 1 146, eerste en tweede lid 3 147, eerste, derde en vierde lid 3 148, eerste en tweede lid 1 149, tweede lid 2 artikel 149a, eerste lid 3 artikel 149b, eerste tot en met het derde lid 3 150, eerste en tweede lid 3 151 3 154 3 155, eerste lid 3 156 4 158, tweede lid 1 159, tweede lid 4 160, tweede lid 4 162, eerste en tweede lid 3 163, eerste en tweede lid 1 164, eerste lid 4 164, tweede lid 3 164, derde lid 5 164a, eerste lid 5 164a, tweede lid 3 164b, eerste en tweede lid 4 164b, derde lid 3 165, eerste en tweede lid 3 165a, eerste tot en met het derde lid 3 165b, eerste, vierde en vijfde lid 3 165c, eerste tot en met het derde lid 3 165d 3 166 2 167 3 167a, eerste tot en met het vierde lid 3 168a, eerste lid 3 174, tweede lid 3 Besluit uitvoeringsrichtlijn transparantie uitgevende instellingen Wft Tariefnummer 6 2 11, tweede lid , 2 Besluit melding zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen Wft Tariefnummer 2 3 3, eerste tot en met zevende lid 3 4 3 5, eerste tot en met zevende lid 3 6 3 7 3 8, eerste en tweede lid 3 9, eerste tot en met vierde lid 3 Besluit openbare biedingen Tariefnummer 3 4 4, eerste en derde lid 4 5, eerste, vierde en vijfde lid 4 6 4 7 4 10 4 11 4 12 4 13 4 14 4 15, eerste tot en met vierde lid 4 16, eerste, tweede en vierde lid 4 17 4 18, eerste tot en met derde lid 4 19 4 22 4 21 4 22 4 23 4 24 4 25, eerste lid 4 27 4 2008 546 18-12-2008 09-12-2008 2008 577 24-12-2008 16-12-2008 01-01-2009 Abusievelijk is een wijzigingsopdracht geformuleerd die niet geheel juist is. 2008 578 24-12-2008 16-12-2008 2008 579 24-12-2008 16-12-2008 01-01-2009

Artikel 4 1 Algemene wet bestuursrecht Overtreding van een voorschrift in het hierna te noemen artikel van deis als volgt beboetbaar: Algemene wet bestuursrecht Tariefnummer 5:20 3 2 Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Prospectusverordening is als volgt beboetbaar: Prospectusverordening Tariefnummer 26, vijfde lid 4 30 4 34 4 3 Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de uitvoeringsverordening markten voor financiële instrumenten is als volgt beboetbaar: Uitvoeringsverordening markten voor financiële instrumenten Tariefnummer 7 3 8, eerste lid 3 8, tweede lid 3 17, eerste lid 3 24 3 27, eerste lid 3 29, eerste lid 3 29, tweede lid 3 29, derde lid 3 29, vierde lid 3 29, vijfde lid 3 36 3 37 3 2007 407 31-10-2007 30-10-2007 2007 408 31-10-2007 30-10-2007 01-11-2007

Artikel 5 artikelen 31 35 54 56 58 59 66 68 69 70 71 84 110 112 118 123 124 133 134 164 165 167 van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Overtreding van een voorschrift gesteld in een hierna te noemen artikel uit de Nadere Regeling – gesteld krachtens de,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,en– is als volgt beboetbaar gesteld: Nadere Regeling Tariefnummer 2:1, eerste tot en met negende lid 3 2:2, eerste tot en met zesde lid 3 2:3 3 2:4 3 3:1 3 3:11 3 3:12 3 4:4, eerste lid 2 5:1 3 5:2, eerste en tweede lid 3 5:3 3 5:4, eerste en tweede lid 3 5:5 4 5:6 4 5:8 3 5:9 3 6:2, eerste en tweede lid 3 6:3 3 6:4 3 6:5, eerste, tweede en derde lid 2 6:6, eerste tot en met derde lid 2 6:7, eerste tot en met derde lid 2 6:8, eerste en tweede lid 2 6:9 2 6:10, eerste, vijfde en zesde 3 6:11 3 6:12, eerste en tweede lid 3 6:13, eerste, tweede en derde lid 3 6:14, eerste lid 3 6:21 2 6:22, derde lid 2 6:23, eerste en tweede lid 3 6:24 3 2006 517 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 6 1 Indien een boete wordt opgelegd aan een persoon die behoort tot een van de hierna genoemde categorieën, is de hoogte van de boete mede afhankelijk van diens draagkracht: a. financiële ondernemingen; b. vertegenwoordigers van een verzekeraar; c. artikel 3:95 3:96 5:32 van de Wet op het financieel toezicht houders van een verklaring van geen bezwaar als bedoeld in,of; d. personen die in of vanuit Nederland bedrijfsmatig buiten besloten kring opvorderbare gelden van anderen dan professionele marktpartijen aantrekken, ter beschikking verkrijgen of ter beschikking hebben, danwel in de uitoefening van een beroep of bedrijf als tussenpersoon werkzaamheden verrichten ten behoeve van deze activiteiten; en e. personen en vennootschappen, niet behorende tot een in de onderdelen a tot en met d genoemde categorie, indien het een overtreding betreft van artikel: 1°. 5:70 5:71 5:72 van de Wet op het financieel toezicht ,of; 2°. 5:34, eerste of tweede lid 5:34, eerste tot en met vierde lid 5:36 5:37 5:38, eerste of tweede lid 5:39, eerste lid 5:40 5:41, eerste of tweede lid 5:42 5:43, eerste en tweede lid 5:44 5:48, derde tot en met achtste of tiende lid 5:50 5:51 van de Wet op het financieel toezicht ,,,,,,,,,,,,of; of 3°. 5:26, eerste lid 5:28, eerste of tweede lid 5:30, eerste of derde lid 5:31 5:32, eerste of vierde lid, van de Wet op het financieel toezicht ,,,,. 2 artikel 3 4 5 artikel 7 De draagkracht komt in de hoogte van de boete tot uiting door het boetebedrag, zoals bepaald op grond van,en, te vermenigvuldigen met de op grond vantoepasselijke draagkrachtfactor. 3 Indien de toezichthouder niet beschikt over de voor de bepaling van de draagkracht noodzakelijke gegevens, verzoekt hij degene aan wie de boete zal worden opgelegd deze gegevens binnen een door hem te stellen redelijke termijn te verstrekken. 4 Indien de betrokkene de in het derde lid bedoelde gegevens niet binnen de in dat lid bedoelde termijn verstrekt, is bij de vaststelling van de hoogte van de boete de draagkrachtfactor vijf van toepassing. 5 Indien een boete wordt opgelegd aan een persoon die behoort tot meerdere van de in het eerste artikel genoemde categorie dan is de categorie van toepassing die leidt tot de hoogste draagkrachtfactor. 2006 517 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 7 artikel 6, tweede lid De in, bedoelde draagkrachtfactoren zijn: a. draagkrachtfactor één: 1°. beleggingsondernemingen, beheerders, beleggingsinstellingen en bewaarders met een eigen vermogen van minder dan € 500.000; 2°. kredietinstellingen en clearinginstellingen met een balanstotaal van minder dan € 50.000.000; 3°. natura-uitvaartverzekeraars en schadeverzekeraars met een balanstotaal van minder dan € 5.000.000.; 4°. levensverzekeraars met een balanstotaal van minder dan € 15.000.000; 5°. financiëledienstverleners, niet zijnde financiële ondernemingen als bedoeld onder 1° tot en met 4°, waarvan het aantal werknemers, gemeten naar voltijdsequivalent, dat zich rechtstreeks bezighoudt met financiële dienstverlening minder dan 15 bedraagt; 6°. personen die in of vanuit Nederland bedrijfsmatig buiten besloten kring opvorderbare gelden van anderen dan professionele marktpartijen aantrekken, ter beschikking verkrijgen of ter beschikking hebben, danwel in de uitoefening van een beroep of bedrijf als tussenpersoon werkzaamheden te verrichten ten behoeve van deze activiteiten met een omzet van minder dan € 100.000; 7°. personen en vennootschappen, niet zijnde financiële ondernemingen als bedoeld onder 1° tot en met 6°, met een eigen vermogen van minder dan € 150.000. b. draagkrachtfactor twee: 1°. beleggingsondernemingen, beheerders, beleggingsinstellingen en bewaarders met een eigen vermogen van ten minste € 500.000 maar minder dan € 5.000.000; 2°. Kredietinstellingen en clearinginstellingen met een balanstotaal van ten minste € 50.000.000 maar minder dan € 500.000.000; 3°. natura-uitvaartverzekeraars en schadeverzekeraars met een balanstotaal van ten minste € 5.000.000 maar minder dan € 25.000.000; 4°. levensverzekeraars met een balanstotaal van ten minste € 15.000.000 maar minder dan € 75.000.000; 5°. financiëledienstverleners, niet zijnde financiële ondernemingen als bedoeld onder 1° tot en met 4°, waarvan het aantal werknemers, gemeten naar voltijdsequivalent, dat zich rechtstreeks bezighoudt met financiële dienstverlening ten minste 15 maar minder dan 25 bedraagt; 6°. personen die in of vanuit Nederland bedrijfsmatig buiten besloten kring opvorderbare gelden van anderen dan professionele marktpartijen aantrekken, ter beschikking verkrijgen of ter beschikking hebben, danwel in de uitoefening van een beroep of bedrijf als tussenpersoon werkzaamheden te verrichten ten behoeve van deze activiteiten met een omzet van ten minste € 100.000, maar niet meer dan € 200.000; 7°. personen en vennootschappen, niet zijnde financiële ondernemingen als bedoeld onder 1° tot en met 6°, met een eigen vermogen van ten minste € 150.000 maar minder dan € 300.000. c. draagkrachtfactor drie: 1°. beleggingsondernemingen, beheerders, beleggingsinstellingen en bewaarders met een eigen vermogen van ten minste € 5.000.000 maar minder dan € 50.000.000; 2°. Kredietinstellingen en clearinginstellingen met een balanstotaal van ten minste € 500.000.000 maar minder dan € 5.000.000.000; 3°. natura-uitvaartverzekeraars en schadeverzekeraars met een balanstotaal van ten minste € 25.000.000 maar minder dan € 125.000.000; 4°. levensverzekeraars met een balanstotaal van ten minste € 75.000.000 maar minder dan € 375.000.000; 5°. financiëledienstverleners, niet zijnde financiële ondernemingen als bedoeld onder 1° tot en met 4°, waarvan het aantal werknemers, gemeten naar voltijdsequivalent, dat zich rechtstreeks bezighoudt met financiële dienstverlening ten minste 25 maar minder dan 40 bedraagt; 6°. personen die in of vanuit Nederland bedrijfsmatig buiten besloten kring opvorderbare gelden van anderen dan professionele marktpartijen aantrekken, ter beschikking verkrijgen of ter beschikking hebben, danwel in de uitoefening van een beroep of bedrijf als tussenpersoon werkzaamheden te verrichten ten behoeve van deze activiteiten met een omzet van ten minste € 200.000, maar niet meer dan € 300.000; 7°. personen en vennootschappen, niet zijnde financiële ondernemingen als bedoeld onder 1° tot en met 6°, met een eigen vermogen van ten minste € 300.000 maar minder dan € 500.000. d. draagkrachtfactor vier: 1°. beleggingsondernemingen, beheerders, beleggingsinstellingen en bewaarders met een eigen vermogen van ten minste € 50.000.000 maar minder dan € 500.000.000; 2°. kredietinstellingen en clearinginstellingen met een balanstotaal van ten minste € 5.000.000.000 maar minder dan € 50.000.000.000; 3°. natura-uitvaartverzekeraars en schadeverzekeraars met een balanstotaal van ten minste € 125.000.000 maar minder dan € 500.000.000; 4°. levensverzekeraars met een balanstotaal van ten minste € 375.000.000 maar minder dan € 1.500.000.000; 5°. financiëledienstverleners, niet zijnde financiële ondernemingen als bedoeld onder 1° tot en met 4°, waarvan het aantal werknemers, gemeten naar voltijdsequivalent, dat zich rechtstreeks bezighoudt met financiële dienstverlening ten minste 40 maar minder dan 50 bedraagt; 6°. personen die in of vanuit Nederland bedrijfsmatig buiten besloten kring opvorderbare gelden van anderen dan professionele marktpartijen aantrekken, ter beschikking verkrijgen of ter beschikking hebben, danwel in de uitoefening van een beroep of bedrijf als tussenpersoon werkzaamheden te verrichten ten behoeve van deze activiteiten met een omzet van ten minste € 300.000, maar niet meer dan € 400.000; 7°. personen en vennootschappen, niet zijnde financiële ondernemingen als bedoeld onder 1° tot en met 6°, met een eigen vermogen van ten minste € 500.000 maar minder dan € 5.000.000. e. draagkrachtfactor vijf: 1°. beleggingsondernemingen, beheerders, beleggingsinstellingen en bewaarders met een eigen vermogen van ten minste € 500.000.000; 2°. kredietinstellingen en clearinginstellingen met een balanstotaal van ten minste € 50.000.000.000; 3°. natura-uitvaartverzekeraars en schadeverzekeraars met een balanstotaal van ten minste € 500.000.000; 4°. levensverzekeraars met een balanstotaal van ten minste € 1.500.000.000; 5°. financiëledienstverleners, niet zijnde financiële ondernemingen als bedoeld onder 1° tot en met 4°, waarvan het aantal werknemers, gemeten naar voltijdsequivalent, dat zich rechtstreeks bezighoudt met financiële dienstverlening ten minste 50 bedraagt; 6°. personen die in of vanuit Nederland bedrijfsmatig buiten besloten kring opvorderbare gelden van anderen dan professionele marktpartijen aantrekken, ter beschikking verkrijgen of ter beschikking hebben, danwel in de uitoefening van een beroep of bedrijf als tussenpersoon werkzaamheden te verrichten ten behoeve van deze activiteiten met een omzet van ten minste € 400.000; 7°. personen en vennootschappen, niet zijnde financiële ondernemingen als bedoeld onder 1° tot en met 6°, met een eigen vermogen van ten minste € 5.000.000. 2006 517 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 8 De artikelen van dit besluit treden in werking op een bij koninklijk besluit te bepalen tijdstip, dat voor de verschillende artikelen of onderdelen daarvan verschillend kan worden vastgesteld. 2006 517 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 9 Dit besluit wordt aangehaald als: Besluit boetes Wft. 2006 517 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007