Besluit van 12 oktober 2006, houdende regels ter uitvoering van de Wet op het financieel toezicht met betrekking tot de reikwijdte en toegang tot de financiële markten (Besluit Markttoegang financiële ondernemingen Wft)

Artikel 1 In dit besluit en de daarop rustende bepalingen wordt verstaan onder: nauwe banden: situatie waarin twee of meer natuurlijke of rechtspersonen verbonden zijn door: 1°. een deelneming, dat wil zeggen het rechtstreeks of door middel van een zeggenschapsband houden van ten minste 20 procent van de stemrechten of het kapitaal van een rechtspersoon; 2°. een zeggenschapsband, dat wil zeggen de band die bestaat tussen een moederonderneming en een dochteronderneming in alle gevallen zoals bedoeld in artikel 1, eerste en tweede lid, van de richtlijn geconsolideerde jaarrekening, of een band van dezelfde aard tussen een natuurlijke of rechtspersoon en een andere rechtspersoon: een dochteronderneming van een dochteronderneming wordt ook beschouwd als een dochteronderneming van de moederonderneming die aan het hoofd van de onderneming staat; wet: Wet op het financieel toezicht . 2018 147 29-05-2018 04-05-2018 2018 176 19-06-2018 01-06-2018 01-10-2018 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Wet implementatie richtlijn verzekeringsdistributie in werking treedt.

Artikel 1a 1 artikel 1:5a, onderdeel k, onder i en ii, van de wet De dienstaanbieder die één of beide activiteiten, als bedoeld inverricht, waarbij de totale waarde van de uitgevoerde betalingstransacties in de voorgaande twaalf maanden het bedrag van 1 miljoen euro overschrijdt, geeft daarvan kennis aan de Nederlandsche Bank. 2 artikel 1:5a, onderdeel k, onder i en ii De kennisgeving, bedoeld in het eerste lid, geschiedt onder opgave van een beschrijving van de aangeboden diensten, waarbij wordt gespecificeerd uit hoofde van welke uitzondering als bedoeld in, de activiteit geacht wordt te zijn verricht. 3 artikel 1:5a, onderdeel l, van de wet De dienstaanbieder die een activiteit, als bedoeld inverricht, geeft daarvan kennis aan de Nederlandsche Bank. 4 artikel 1:5a, onderdeel l De kennisgeving, bedoeld in het derde lid, geschiedt onder opgave van een accountantsverklaring waaruit blijkt dat de activiteit wordt verricht met inachtneming van de in, vastgestelde maximumbedragen. Deze accountantsverklaring wordt jaarlijks verstrekt. 2019 59 18-02-2019 08-02-2019 2019 60 18-02-2019 08-02-2019 19-02-2019

Artikel 2 1 artikelen 2:3.0d, eerste lid 2:3.0i, eerste lid 2:3.0m, eerste lid 2:3b, eerste lid 2:3i, eerste lid 2:5, eerste lid 2:7, eerste lid 2:10b, eerste lid 2:12, eerste lid 2:13, eerste lid 2:17, eerste lid 2:21, eerste lid 2:22, eerste lid 2:26b, eerste lid 2:26e, eerste lid 2:31, eerste lid 2:32, eerste lid 2:33, eerste lid 2:37, eerste lid 2:41, eerste lid 2:42, eerste lid 2:43, eerste lid 2:49, eerste lid 2:51, eerste lid 2:54b, eerste lid 2:54e, eerste lid 2:54h, eerste lid 2:54j, eerste lid 2:54m, eerste lid 2:55, tweede lid 2:58, eerste lid 2:60, tweede lid 2:63, eerste lid 2:67, eerste lid 2:67b, eerste en vierde lid 2:68, eerste lid 2:69c, eerste tot en met derde lid 2:75, tweede lid 2:78, eerste lid 2:80, tweede lid 2:83, eerste lid 2:86, tweede lid 2:89, eerste lid 2:92, tweede lid 2:94, eerste lid 2:96, tweede lid 2:99, eerste lid 2:121a, eerste lid 4:3, vierde lid, van de wet Een aanvraag als bedoeld in de,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, wordt gedaan met gebruikmaking van het daartoe door de toezichthouder vast te stellen formulier dat op verzoek aan de aanvrager ter beschikking wordt gesteld. 2 Het aanvraagformulier en de daarbij ingevolge dit besluit te verstrekken gegevens worden in enkelvoud ingediend. 2016 97 14-03-2016 05-03-2016 2016 97 14-03-2016 05-03-2016 15-03-2016

Artikel 3 1 De gegevens, bedoeld in dit besluit, worden in een zodanige vorm verstrekt dat een goede beoordeling door de toezichthouder mogelijk is. 2 De opstellers van verklaringen en rapportages ondertekenen of waarmerken deze. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 3.0a artikelen 2:3.0a, tweede lid 2:3.0f, tweede lid 2:3.0k, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld in de,, enzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de afwikkelonderneming; b. een opgave van de rechtsvorm van de afwikkelonderneming; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; en f. een opgave van de activiteiten die de afwikkelonderneming voornemens is te verrichten. 2013 537 17-12-2013 06-12-2013 2013 552 19-12-2013 11-12-2013 01-01-2014

Artikel 3.0b artikel 2:3.0b, eerste lid, van de wet Het aantal verrichte girale betalingstransacties waarboven een vergunning als bedoeld inis vereist, is 120 miljoen per kalenderjaar. 2013 537 17-12-2013 06-12-2013 2013 552 19-12-2013 11-12-2013 01-01-2014

Artikel 3.0c 1 artikelen 2:3.0d, derde lid 2:3.0i, derde lid 2:3.0m, derde lid, van de wet De gegevens, bedoeld in de,, enzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de afwikkelonderneming; b. een opgave van de rechtsvorm van de afwikkelonderneming; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; g. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; h. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; i. artikel 3:16, eerste en tweede lid, van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan; j. artikel 3:17, eerste en tweede lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; k. artikel 4:76a, eerste lid, van de wet een beschrijving van de criteria, bedoeld in, op basis waarvan de afwikkelonderneming eerlijke en vrije toegang biedt tot haar diensten en systemen; l. artikel 4:76b, tweede lid, van de wet een beschrijving van de mechanismen waarmee periodiek het kostenniveau, prijsniveau en serviceniveau en de efficiëntie, bedoeld inwordt beoordeeld; m. artikel 4:76c, eerste lid, van de wet een beschrijving van de communcatieprocedures en standaarden als bedoeld inwaarvan de afwikkelonderneming voornemens is gebruik te maken; en n. artikel 4:76d, eerste lid, van de wet een beschrijving van de wijze waarop de afwikkelonderneming inzicht als bedoeld inin de financiële risico’s en de kosten die zijn verbonden aan de afwikkeldiensten biedt aan betaaldienstverleners. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel f, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 Het eerste lid, onderdeel g, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 3.0d artikel 2:3.0g, vierde lid, van de wet Onze Minister kan op grond vaneen staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen biedt ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen, indien: a. de in die staat geldende regels voor het uitoefenen van het bedrijf van afwikkelonderneming en het toezicht op de naleving daarvan gelijkwaardig zijn aan het ingevolge de wet bepaalde met betrekking tot: 1°. geschiktheid en betrouwbaarheid; 2°. financiële waarborgen; 3°. bedrijfsvoering, waaronder maatregelen gericht op het bevorderen en handhaven van een integere bedrijfsvoering; en 4°. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de in die staat gestelde regels; b. de samenwerking tussen de Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiële Markten enerzijds en het bevoegde gezag in die staat anderzijds is gewaarborgd; c. Hoofdstuk 1.4 van de wet voor het bevoegde gezag in die staat regels gelden die gelijkwaardig zijn aan die in. 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 01-01-2020

Artikel 3a 1 artikel 2:3b, zesde lid artikel 2:10b, derde lid, van de wet De gegevens, bedoeld in, enzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling; b. een opgave van de rechtsvorm van de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. een opgave van de activiteiten die de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling voornemens is te verrichten; g. een bedrijfsplan met inbegrip van een budgetprognose voor de eerste drie boekjaren waarmee wordt aangetoond dat de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling in staat is gebruik te maken van passende en evenredige systemen, middelen en procedures om op een gezonde basis te opereren; h. Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme een beschrijving van de interne controlemechanismen die de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling heeft opgezet om de in deen de in Verordening (EU) 2015/847 van het Europees Parlement en de Raad van 20 mei 2015 betreffende bij geldovermakingen te voegen informatie en tot intrekking van verordening (EG) nr. 1781/2006 (PbEU 2015, L 141), neergelegde verplichtingen in verband met het witwassen van geld en terrorismefinanciering na te komen; i. een beschrijving van de organisatiestructuur, met inbegrip van, voor zover van toepassing, een beschrijving van het voorgenomen gebruik van agenten en bijkantoren, van de minimaal jaarlijkse controles van deze agenten en bijkantoren, van de uitbestedingregelingen, alsmede van de deelname van de aanvrager aan een nationaal of internationaal betaalsysteem; j. artikel 1:1 van de wet een opgave van de identiteit van personen die een gekwalificeerde deelneming als bedoeld inin de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling bezitten, alsmede de omvang van hun deelneming en het bewijs van hun geschiktheid, gelet op de noodzaak de gezonde en prudente bedrijfsvoering van de betaalinstelling of de elektronischgeldinstelling te garanderen; k. artikel 1, eerste lid, onderdelen a onderscheidenlijk c, van de Wet toezicht accountantsorganisaties een opgave van de accountantsorganisatie of, indien van toepassing, het auditkantoor, als bedoeld in, belast met de wettelijke controle als bedoeld in artikel 2 van die richtlijn van de jaarrekening van de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling; l. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; m. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; n. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; o. artikel 3:16, eerste en tweede lid, van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan; p. artikel 3:17, eerste en tweede lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; q. artikel 3:29a, eerste lid bescheiden waaruit blijkt op welke wijze wordt voldaan aan het ingevolgebepaalde met betrekking tot de geldmiddelen die worden of zijn ontvangen van betaaldienstgebruikers of andere betaaldienstverleners; r. artikel 3:53, eerste lid, van de wet artikel 3:57, eerste lid, van de wet bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld inen de te verwachten solvabiliteit, bedoeld inblijken; s. artikel 3:29a, tweede lid bescheiden waaruit blijkt op welke wijze wordt voldaan aan het ingevolge, bepaalde met betrekking tot de geldmiddelen die worden of zijn ontvangen in ruil voor elektronisch geld dat is uitgegeven; t. Verordening (EU) 2022/2554 Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 (EU) nr. 648/2012 (EU) nr. 600/2014 (EU) nr. 909/2014 (EU) 2016/1011 een beschrijving van de procedures voor het registreren en afhandelen van veiligheidsincidenten en veiligheidsgerelateerde klachten van cliënten en de nabehandeling ervan, met inbegrip van een mechanisme voor het melden van incidenten dat rekening houdt met de kennisgevingsverplichtingen voor betaalinstellingen die zijn vastgelegd in hoofdstuk III vanvan het Europees Parlement en de Raad van 14 december 2022 betreffende digitale operationele weerbaarheid voor de financiële sector en tot wijziging van de,,,en(PbEU 2022, L 333); u. een beschrijving van de procedures voor het opslaan, monitoren, traceren en beperken van de toegang tot gevoelige betaalgegevens; v. Verordening (EU) 2022/2554 Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 (EU) nr. 648/2012 (EU) nr. 600/2014 (EU) nr. 909/2014 (EU) 2016/1011 een beschrijving van de procedures ter waarborging van de bedrijfscontinuïteit, waaronder de bedrijfscontinuïteit op het gebied van de informatie- en communicatievoorziening, waarin de kritieke bedrijfsactiviteiten zijn opgenomen, met inbegrip van respons- en herstelplannen voor de informatie- en communicatievoorziening en een procedure om de toereikendheid en efficiëntie van deze procedures en plannen periodiek te toetsen en te herzien met inachtneming vanvan het Europees Parlement en de Raad van 14 december 2022 betreffende digitale operationele weerbaarheid voor de financiële sector en tot wijziging van de,,,en(PbEU 2022, L 333); w. een beschrijving van de uitgangspunten en standaarden die worden toegepast bij het verzamelen van statistische gegevens over prestaties, transacties en fraude; x. Verordening (EU) 2022/2554 Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 (EU) nr. 648/2012 (EU) nr. 600/2014 (EU) nr. 909/2014 (EU) 2016/1011 een beschrijving van het beveiligingsbeleid, met inbegrip van een gedetailleerde risicoanalyse met betrekking tot de aangeboden betaaldiensten, onder meer in relatie tot digitale operationele weerbaarheid als bedoeld invan het Europees Parlement en de Raad van 14 december 2022 betreffende digitale operationele weerbaarheid voor de financiële sector en tot wijziging van de,,,en(PbEU 2022, L 333); y. een beschrijving van de maatregelen op het gebied van beveiliging en risicobeperking die worden genomen om de gebruikers van de betaaldiensten tegen de vastgestelde beveiligingsrisico’s, waaronder fraude en illegaal gebruik van gevoelige betaalgegevens en persoonsgegevens, te beschermen; en z. artikel 24, tweede en derde lid, Besluit prudentiële regels Wft voor zover van toepassing, gegevens omtrent de aansprakelijkheid van een betaaldienstverlener als bedoeld in. 2 Bij de toepassing van het eerste lid, aanhef en onderdelen i, p, q en s, geeft de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling een beschrijving van de regelingen voor accountantscontrole en de organisatorische regelingen die zij heeft getroffen voor het nemen van alle redelijke maatregelen om de belangen van betaaldienstgebruikers of houders van elektronisch geld te beschermen en om de continuïteit en betrouwbaarheid bij het uitvoeren van betaaldiensten dan wel de uitgifte van elektronisch geld te garanderen. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 4 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel m, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 5 Het eerste lid, onderdeel m, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld. 6 Indien de betaaldienstverlener uitsluitend betaaldiensten verleent als bedoeld onder 8 van de bijlage bij de richtlijn betaaldiensten, is het eerste lid, onderdelen h, j, k, q, r, s en w, niet van toepassing. 2024 379 03-12-2024 25-11-2024 2024 379 03-12-2024 25-11-2024 17-01-2025 Abusievelijk is voor het eerste lid, onderdeel t, een wijzigingsopdracht geformuleerd die niet geheel juist is.

Artikel 3b artikel 2:3c, eerste lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de betaaldienstagent; b. Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme een beschrijving van de interne controlemechanismen die door de betaaldienstagent zullen worden gebruikt om de in degeregelde verplichtingen na te komen; en c. de identiteit van de personen die het beleid van de betaaldienstagent bepalen of mede bepalen, alsmede gegevens waaruit blijkt dat zij betrouwbaar en geschikt zijn; d. de betaaldiensten die de betaaldienstagent namens de betaalinstelling verleent; en e. voor zover van toepassing, de unieke identificatiecode of het unieke identificatienummer van de betaaldienstagent. 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 01-01-2020

Artikel 3c 1 artikel 2:3i, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam en het adres van de bewaarder; b. een opgave van de rechtsvorm van de bewaarder; c. een opgave van de statutaire zetel, statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. een opgave van de voorgenomen bewaartaken, met name of het bewaren van de activa betrekking heeft op beleggingsinstellingen of icbe’s. Indien de aanvraag betrekking heeft op het bewaren van de activa voor beleggingsinstellingen: een opgave van het type beleggingsinstelling en de vermogenscategorieën en de regio’s waarin door de beleggingsinstelling wordt belegd; g. artikel 4:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; h. artikel 4:10 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 4:11 van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsvoering, bedoeld in; j. artikel 4:13 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan; k. artikel 4:14 van de wet een beschrijving van de bedrijfsvoering bedoeld in het bepaalde ingevolge; en l. artikel 3:53, eerste lid, van de wet bescheiden waaruit blijkt dat aan het bepaalde ingevolgemet betrekking tot het minimum eigen vermogen is voldaan. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: a. een opgave van de naam, geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, emailadres en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. een opgave van de naam, geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, emailadres en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en c. bijlage gegevens met betrekking tot antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 4 1 artikel 2:5, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de clearinginstelling; b. een opgave van de rechtsvorm van de clearinginstelling; c. indien de clearinginstelling een rechtspersoon is, een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de clearinginstelling is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; e. indien aanwezig, een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. een opgave van activiteiten die de clearinginstelling voornemens is te verrichten; g. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; h. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; j. artikel 3:16 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan; k. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; en l. artikel 3:53, eerste lid, van de wet artikel 3:57, eerste lid, van de wet artikel 3:69, eerste lid, van de wet bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld inen de te verwachten solvabiliteit, bedoeld inen liquiditeit, bedoeld inblijken. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 5 artikel 2:6, tweede lid, van de wet Onze Minister kan op grond vaneen staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen biedt ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen indien: a. wet de in die staat geldende regels voor het uitoefenen van het bedrijf van clearinginstelling en het toezicht op de naleving daarvan gelijkwaardig zijn aan het ingevolge debepaalde met betrekking tot: 1°. geschiktheid en betrouwbaarheid; 2°. financiële waarborgen; 3°. bedrijfsvoering, waaronder maatregelen gericht op het bevorderen en handhaven van een integere bedrijfsvoering; en 4°. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de in die staat gestelde regels; b. de samenwerking tussen de Nederlandsche Bank en het bevoegde gezag in die staat is gewaarborgd; en c. Hoofdstuk 1.4 van de wet voor het bevoegde gezag in die staat regels gelden die gelijkwaardig zijn aan die in. 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 01-01-2020

Artikel 6 1 artikel 2:7, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de clearinginstelling; b. een opgave van de rechtsvorm van de clearinginstelling; c. indien de clearinginstelling een rechtspersoon is, een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de clearinginstelling is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; e. het adres van het bijkantoor; f. indien aanwezig, een gewaarmerkt afschrift van de statuten; g. een opgave van activiteiten die de clearinginstelling voornemens is te verrichten vanuit het bijkantoor; h. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; j. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in, vanuit het bijkantoor; k. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld invanuit het bijkantoor; en l. artikel 3:53, eerste lid artikel 3:57, eerste lid, van de wet artikel 3:63, eerste lid, van de wet gegevens waaruit het eigen vermogen, bedoeld in, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld inen liquiditeit, bedoeld inblijken. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 7 artikel 2:9, eerste lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. het adres van zijn zetel en dat van de vestiging van waaruit de clearinginstelling voornemens is de diensten te verrichten; b. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; c. de vermelding van de bevoegdheid om in de staat van de zetel het bedrijf van clearinginstelling uit te oefenen; d. de vermelding of sprake is van de daadwerkelijke uitoefening van het bedrijf van clearinginstelling vanuit de staat van de zetel; e. artikel 3:53, eerste lid van de wet artikel 3:57, eerste lid, van de wet gegevens waaruit het eigen vermogen, bedoeld in, van de clearinginstelling en de te verwachten solvabiliteit als bedoeld in, van de clearinginstelling blijken; f. de naam en het privé-adres van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor van de clearinginstelling bepalen; en g. de naam en het privé-adres van de personen die het beleid van het bijkantoor van de clearinginstelling bepalen of mede bepalen. 2009 524 10-12-2009 27-11-2009 2009 524 10-12-2009 27-11-2009 01-01-2010

Artikel 8 1 artikel 2:12, vierde lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de bank; b. een opgave van de rechtsvorm van de bank; c. indien de bank een rechtspersoon is, een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de bank is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; e. indien aanwezig, een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. een opgave van activiteiten die de bank voornemens is te verrichten; g. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; h. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; j. artikel 3:16 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan; k. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening , bedoeld in; l. artikel 3:31 van de wet indien van toepassing, een beschrijving van het geconsolideerde toezicht, bedoeld in; m. artikel 3:53, eerste lid van de wet artikel 3:57, eerste lid, van de wet artikel 3:63, eerste lid, van de wet bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld inen de te verwachten solvabiliteit, bedoeld inen liquiditeit, bedoeld inblijken; n. indien van toepassing: 1°. artikel 3:95 van de wet een opgave van de identiteit van de houders van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld inen de omvang van die deelnemingen of, bij gebreke van gekwalificeerde deelnemingen, van de twintig grootste aandeelhouders of vennoten; 2°. artikel 3:99 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of mede bepalen; en 3°. bescheiden waaruit de financiële positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken; en o. indien de bank een dochtermaatschappij is van een bank met zetel in een andere staat: een verklaring van de toezichthoudende instantie van de staat waar die bank haar zetel heeft of de Europese Centrale Bank, waaruit blijkt dat deze toezichthoudende instantie of de Europese Centrale Bank goedgekeurd heeft dat laatstbedoelde bank een dochtermaatschappij heeft die voornemens is in Nederland het bedrijf van bank uit te oefenen. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdelen h en n, onder 2°, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 9 artikel 2:13, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld in, zijn een beschrijving van: a. artikel 4:14 van de wet de inrichting van de bedrijfsvoering, bedoeld in; b. artikel 4:87 van de wet de maatregelen, bedoeld in; en c. artikel 4:88 van de wet het voorgenomen beleid, bedoeld in. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 10 1 artikel 2:17, tweede lid 2:21, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld in, enzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de bank; b. een opgave van de rechtsvorm van de bank; c. indien de bank een rechtspersoon is, een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de bank is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; e. het adres van het bijkantoor; f. indien aanwezig, een gewaarmerkt afschrift van de statuten; g. een opgave van activiteiten die de bank voornemens is te verrichten vanuit het bijkantoor; h. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; j. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in, vanuit het bijkantoor; k. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld invanuit het bijkantoor; l. indien van toepassing, een beschrijving van het geconsolideerde toezicht; en m. artikel 3:53, eerste lid van de wet artikel 3:57, eerste lid artikel 3:63, eerste lid, van de wet gegevens waaruit het eigen vermogen, bedoeld in, van de bank, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld invan de bank, van de wet en liquiditeit, bedoeld in, van de bank blijken. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 11 artikel 2:22, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn een beschrijving van: a. artikel 4:14 van de wet de inrichting van de bedrijfsvoering, bedoeld in; b. artikel 4:87 van de wet de maatregelen, bedoeld in; en c. artikel 4:88 van de wet het voorgenomen beleid, bedoeld in. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 11a 1 artikel 2:26b, derde lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de herverzekeraar; b. een opgave van de rechtsvorm van de herverzekeraar; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de herverzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. een programma van werkzaamheden die de herverzekeraar voornemens is te verrichten; g. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; h. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; j. artikel 3:16 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan; k. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; l. artikel 3:53 van de wet artikel 3:57, eerste lid, van de wet bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld inblijken; en m. indien van toepassing: 1°. artikel 3:95 van de wet een opgave van de omvang van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in; 2°. artikel 3:99 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of mede bepalen; en 3°. bescheiden waaruit de financiële positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: a. een opgave van de naam, geboortedatum, geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdelen h en m, onder 2°, zijn niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 11b artikel 11a, eerste lid, onderdeel f Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van herverzekeraar, bevat het volgende: a. een opgave van de aard van de risico’s die de herverzekeraar voornemens is te dekken of van de aard van de overeenkomsten die de herverzekeraar voornemens is te sluiten; b. de aard van de herverzekeringsregelingen die de herverzekeraar voornemens is met de cederende verzekeraars te treffen; c. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van het sluiten van overeenkomsten waarbij de herverzekeraar een gedeelte van het door hem herverzekerde risico, tegen betaling van premie, op zijn beurt aan een andere verzekeraar overdraagt; d. artikel 3:53, eerste en vierde lid, van de wet de kernvermogensbestanddelen die de absolute ondergrens vormen van het minimumkapitaalvereiste dat ingevolgevoor de betrokken activiteit of activiteiten geldt; e. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet en bewijsstukken waaruit blijkt dat de herverzekeraar beschikt over de financiële middelen tot dekking daarvan; f. voor de eerste drie boekjaren een raming van de te verwachten balanspositie; g. voor de eerste drie boekjaren een raming van het toekomstige solvabiliteitskapitaalvereiste, op basis van de in onderdeel f bedoelde te verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode; h. voor de eerste drie boekjaren een raming van het toekomstige minimumkapitaalvereiste, op basis van de in onderdeel f bedoelde te verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode; i. voor de eerste drie boekjaren een raming van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen en tot dekking van het minimumkapitaalvereiste en het solvabiliteitskapitaalvereiste; j. voor de eerste drie boekjaren een raming van de andere dan de in onderdeel e bedoelde inrichtingskosten, in het bijzonder van de algemene kosten en de provisies; en k. voor de eerste drie boekjaren een raming van de premies en de schaden. 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 01-01-2020

Artikel 11c 1 artikel 2:26e, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de herverzekeraar; b. een opgave van de rechtsvorm van de herverzekeraar; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de herverzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; e. het adres van het bijkantoor; f. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; g. een programma van werkzaamheden die de herverzekeraar voornemens is te verrichten vanuit het bijkantoor; h. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; j. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in, vanuit het bijkantoor; k. artikel 3:16 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan; l. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld invanuit het bijkantoor; m. de vermelding van de bevoegdheid tot uitoefening van het bedrijf van herverzekeraar; n. artikel 3:53, eerste lid, van de wet artikel 3:57, eerste lid, van de wet bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld invan het bijkantoor van de herverzekeraar, blijkt en op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge dat artikel is bepaald, en waaruit de te verwachten solvabiliteit, bedoeld invan het bijkantoor van de herverzekeraar blijkt. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 11d 1 artikel 11c, eerste lid, onderdeel g Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van herverzekeraar, bevat voor het bijkantoor het volgende: a. een opgave van de aard van de risico’s die de herverzekeraar voornemens is te dekken of van de aard van de overeenkomsten die de herverzekeraar voornemens is te sluiten; b. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van het sluiten van overeenkomsten waarbij de herverzekeraar een gedeelte van het door hem herverzekerde risico, tegen betaling van premie, op zijn beurt aan een andere verzekeraar overdraagt; c. een raming van het toekomstige solvabiliteitskapitaalvereiste, op basis van de te verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode; d. een raming van het toekomstige minimumkapitaalvereiste, op basis van de te verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode; e. artikel 3:55a, eerste lid artikel 3:53, eerste en vierde lid, van de wet artikel 3:62, eerste lid artikel 3:57, eerste tot en met derde lid, van de wet bewijsstukken waaruit blijkt dat het bijkantoor voldoet aan de absolute ondergrens van het minimumkapitaalvereiste dat ingevolge, in samenhang metvoor de betrokken activiteit of activiteiten geldt, dan wel aan het solvabiliteitskapitaalvereiste dat ingevolge, in samenhang metvan toepassing is indien dit solvabiliteitskapitaalvereiste hoger is dan de absolute ondergrens van het minimumkapitaalvereiste; f. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet en bewijsstukken waaruit blijkt dat de herverzekeraar beschikt over de financiële middelen tot dekking daarvan; g. een uiteenzetting over de structuur van het governancesysteem; h. een raming voor de eerste drie boekjaren van de andere dan de in onderdeel b bedoelde kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en provisies; i. een raming voor de eerste drie boekjaren van de premies en van de schaden; j. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie; k. voor de eerste drie boekjaren een raming van de te verwachten balanspositie; en l. voor de eerste drie boekjaren een raming van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen en tot dekking van het minimumkapitaalvereiste en het solvabiliteitskapitaalvereiste. 2 De aanvrager voegt bij het programma van werkzaamheden de jaarrekening van elk van de laatste drie boekjaren. Indien sedert de oprichting van de onderneming van de aanvrager nog geen drie boekjaren zijn verstreken, behoeven deze jaarrekeningen slechts voor de afgesloten boekjaren te worden overgelegd. 3 artikel 3:57, eerste en tweede lid, van de wet Het programma van werkzaamheden bevat tevens bewijsstukken waaruit blijkt dat de solvabiliteit van de herverzekeraar voldoet aan. 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 01-01-2020

Artikel 11e artikel 2:26f, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de herverzekeraar; b. een opgave van de rechtsvorm van de herverzekeraar; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de herverzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. de opgave van het adres van zijn zetel en dat van de vestiging van waaruit de herverzekeraar voornemens is de diensten te verrichten; g. de vermelding van de bevoegdheid om in de staat van de zetel het bedrijf van verzekeraar uit te oefenen en in welke activiteit of activiteiten de herverzekeraar bevoegd is zijn bedrijf uit te oefenen; h. de vermelding van de daadwerkelijke uitoefening van het bedrijf van herverzekeraar vanuit de staat van de zetel; i. artikel 3:57, eerste lid, van de wet gegevens waaruit de te verwachte solvabiliteit, bedoeld inmet betrekking tot het gehele door de herverzekeraar uitgeoefende bedrijf blijkt; en j. een opgave van de aard van de risico’s die de herverzekeraar voornemens is te dekken. 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 01-01-2020

Artikel 12 1 artikel 2:31, derde lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de verzekeraar; b. een opgave van de rechtsvorm van de verzekeraar; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de verzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. een programma van werkzaamheden die de verzekeraar voornemens is te verrichten; g. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; h. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; j. artikel 3:16 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan; k. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; l. artikel 3:53, eerste lid van de wet artikel 3:57, eerste lid, van de wet bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld inblijken; en m. indien van toepassing: 1°. artikel 3:95 van de wet een opgave van de omvang van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in; 2°. artikel 3:99 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of mede bepalen; en 3°. bescheiden waaruit de financiële positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdelen h en m, onder 2°, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 13 artikel 12, eerste lid, onderdeel f Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van levensverzekeraar, bevat het volgende: a. een opgave van de aard van de overeenkomsten die de levensverzekeraar voornemens is te sluiten; b. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van de herverzekering en retrocessie; c. de kernvermogensbestanddelen die de absolute ondergrens van het minimumkapitaalvereiste vormen; d. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet en bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financiële middelen tot dekking daarvan; e. voor de eerste drie boekjaren een raming van de te verwachten balanspositie; f. voor de eerste drie boekjaren een raming van het toekomstige solvabiliteitskapitaalvereiste, op basis van de in onderdeel e bedoelde te verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode; g. voor de eerste drie boekjaren een raming van het toekomstige minimumkapitaalvereiste, op basis van de in onderdeel e bedoelde te verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode; h. voor de eerste drie boekjaren een raming van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen en tot dekking van het minimumkapitaalvereiste en het solvabiliteitskapitaalvereiste; en i. voor de eerste drie boekjaren een raming van de vermoedelijke ontvangsten en uitgaven, zowel wat de directe verzekering en de geaccepteerde herverzekeringen als de cessies uit hoofde van herverzekering betreft. 2018 243 27-07-2018 12-07-2018 2018 243 27-07-2018 12-07-2018 28-07-2018

Artikel 14 1 artikel 12, eerste lid, onderdeel f Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van schadeverzekeraar, bevat het volgende: a. een opgave van de aard van de risico's die de schadeverzekeraar voornemens is te dekken; b. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van de herverzekering en retrocessie; c. de kernvermogensbestanddelen die de absolute ondergrens van het minimumkapitaalvereiste vormen; d. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet, bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financiële middelen tot dekking daarvan alsmede, indien een van de te dekken risico’s behoort tot de branche hulpverlening, bedoeld in de Bijlage branches bij de wet, een opgave van de ter beschikking van de schadeverzekeraar staande middelen voor het verstrekken van de overeengekomen hulp; e. voor de eerste drie boekjaren een raming van de te verwachten balanspositie; f. voor de eerste drie boekjaren een raming van het toekomstige solvabiliteitskapitaalvereiste, op basis van de in onderdeel e bedoelde te verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode; g. voor de eerste drie boekjaren een raming van het toekomstige minimumkapitaalvereiste, op basis van de in onderdeel e bedoelde te verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode; h. voor de eerste drie boekjaren een raming van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen en tot dekking van het minimumkapitaalvereiste en het solvabiliteitskapitaalvereiste; i. voor de eerste drie boekjaren een raming van de andere dan de in onderdeel d bedoelde kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en de provisies; en j. voor de eerste drie boekjaren een raming van de premies en van de schaden. 2 Indien de schadeverzekeraar voornemens is risico’s behorende tot de branche Hulpverlening te dekken, bevat het programma van werkzaamheden voorts een opgave van de ter beschikking van de verzekeraar staande middelen voor het verstrekken van de overeengekomen hulp. 2018 243 27-07-2018 12-07-2018 2018 243 27-07-2018 12-07-2018 28-07-2018

Artikel 15 artikel 2:32, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. artikel 2, zesde lid, van de Wet aansprakelijkheidsverzekering motorrijtuigen een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de aanvrager is aangesloten bij het bureau, bedoeld in; b. artikelen 24, eerste lid 24a, eerste lid 24b, eerste, derde en achtste lid, van de Wet aansprakelijkheidsverzekering motorrijtuigen een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de aanvrager zich heeft gemeld bij het Waarborgfonds Motorverkeer teneinde te voldoen aan zijn verplichtingen jegens dat fonds uit hoofde van de,, en; en c. artikel 4:70, tweede lid, van de wet een opgave van de naam en het adres van de schaderegelaars, bedoeld in. 2023 453 12-12-2023 04-12-2023 2024 208 08-07-2024 28-06-2024 10-07-2024

Artikel 16 1 artikel 2:33, tweede lid, van de wet artikel 4:65, eerste lid, onderdeel a, b of c van de wet Indien de aanvrager van een vergunning voor het uitoefenen van het bedrijf van schadeverzekeraar voornemens is dat bedrijf uitsluitend in de branche Rechtsbijstand uit te oefenen, zijn de gegevens, bedoeld in, afhankelijk van de keuze die de aanvrager heeft gemaakt met betrekking tot het voldoen aan: a. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering waaruit blijkt dat de personeelsleden die zich bezighouden met de rechtsbijstandschaderegeling of met het geven van juridische adviezen met betrekking tot deze schaderegeling, niet tegelijkertijd dezelfde of soortgelijke werkzaamheden verrichten ten behoeve van een andere verzekeraar waarmee hij financiële, commerciële of administratieve banden heeft en die een andere branche uitoefent; b. artikel 4:65, eerste lid, onderdeel b van de wet een opgave van het schaderegelingskantoor, bedoeld in; onderscheidenlijk c. artikel 4:65, eerste lid, onderdeel c, van de wet een opgave van de bepaling, bedoeld in. 2 artikel 2:33, tweede lid, van de wet artikel 4:65, tweede lid, onderdeel a of b, van de wet Indien de aanvrager van een vergunning voor de uitoefening van het bedrijf van schadeverzekeraar voornemens is dat bedrijf naast de branche Rechtsbijstand in een andere branche uit te oefenen, zijn de gegevens, bedoeld in, afhankelijk van de keuze die de aanvrager heeft gemaakt met betrekking tot het voldoen aan: a. artikel 4:65, tweede lid, onderdeel a, van de wet een opgave van het schaderegelingskantoor, bedoeld in; onderscheidenlijk b. artikel 4:65, tweede lid, onderdeel b, van de wet een opgave van de bepaling, bedoeld in. 3 Gegevens met betrekking tot het schaderegelingskantoor bevatten tevens een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering waaruit blijkt dat de personeelsleden en de leden van het leidinggevende orgaan die zich bezighouden met de rechtsbijstandschaderegeling of met het geven van juridische adviezen met betrekking tot deze schaderegeling, niet tezelfdertijd dezelfde of soortgelijke werkzaamheden verrichten ten behoeve van een andere branche van een verzekeraar waarmee het schaderegelingskantoor financiële, commerciële of administratieve banden heeft. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 17 artikel 2:36, derde lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. het adres van de zetel van de verzekeraar en dat van de vestiging van waaruit hij voornemens is de diensten te verrichten; b. een opgave van de aard van: 1°. indien het een levensverzekeraar betreft, de overeenkomsten die hij voornemens is te sluiten; 2°. indien het een schadeverzekeraar betreft, de in Nederland gelegen risico’s die hij voornemens is te dekken; en c. gegevens waaruit de te verwachten solvabiliteit met betrekking tot het gehele door de verzekeraar uitgeoefende bedrijf blijkt. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 18 1 artikel 2:37, tweede lid 2:41, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld in, enzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de verzekeraar; b. een opgave van de rechtsvorm van de verzekeraar; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de verzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; e. het adres van het bijkantoor; f. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; g. een programma van werkzaamheden die de verzekeraar voornemens is te verrichten vanuit het bijkantoor; h. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; j. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld invanuit het bijkantoor; k. artikel 3:16 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan; l. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld invanuit het bijkantoor; m. de vermelding van de bevoegdheid tot uitoefening van het bedrijf van verzekeraar; n. artikel 3:47, eerste lid van de wet een opgave van de vertegenwoordiger van de verzekeraar, bedoeld in, alsook, indien de vertegenwoordiger rechtspersoon is, de statuten van deze rechtspersoon, een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister en het bewijs van aanstelling van de natuurlijke persoon, bedoeld in het vijfde lid van voornoemd artikel; o. artikel 3:47, achtste lid, van de wet artikel 3:47, vijfde lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de vertegenwoordiger van de verzekeraar of de natuurlijke persoon, bedoeld in; p. artikel 3:47, achtste lid, van de wet artikel 3:47, vijfde lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de vertegenwoordiger van de verzekeraar of de natuurlijke persoon, bedoeld in; en p. artikel 3:53, eerste lid van de wet dat artikel artikel 3:57, eerste lid, van de wet bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld invan het bijkantoor van de verzekeraar, blijkt en op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald, en waaruit de te verwachten solvabiliteit, bedoeld invan het bijkantoor van de verzekeraar blijkt. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen h en n, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen i en o, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel i en o, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 19 artikel 2:39, eerste lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een verklaring, afgegeven door de toezichthoudende instantie van de lidstaat van de zetel: 1°. dat de verzekeraar beschikt over het solvabiliteitskapitaalvereiste; 2°. dat de door haar aan de verzekeraar verleende vergunning hem toestaat vanuit de staat van het bijkantoor diensten te verrichten; en 3°. waarin de branches zijn vermeld waarvoor de verzekeraar in de lidstaat van de zetel een vergunning heeft; en b. een opgave van de aard van: 1°. indien het een levensverzekeraar betreft, de overeenkomsten die hij voornemens is te sluiten; en 2°. indien het een schadeverzekeraar betreft, de in Nederland gelegen risico’s die hij voornemens is te dekken. 2015 308 28-07-2015 10-07-2015 2015 309 28-07-2015 10-07-2015 01-01-2016

Artikel 20 artikel 2:42, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. artikel 2, zesde lid, van de Wet aansprakelijkheidsverzekering motorrijtuigen een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de aanvrager is aangesloten bij het bureau, bedoeld in; b. artikelen 24, eerste lid 24a, eerste lid 24b, tweede, derde en achtste lid, van de Wet aansprakelijkheidsverzekering motorrijtuigen een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de aanvrager zich heeft gemeld bij het Waarborgfonds Motorverkeer teneinde te voldoen aan zijn verplichtingen jegens dat fonds uit hoofde van de,, en; en c. artikel 4:70, tweede lid, van de wet een opgave van de naam en het adres van de schaderegelaars, bedoeld in. 2023 453 12-12-2023 04-12-2023 2024 208 08-07-2024 28-06-2024 10-07-2024

Artikel 21 1 artikel 2:43, tweede lid, van de wet artikel 4:65, eerste lid, onderdeel a, b of c van de wet Indien de aanvrager van een vergunning voor het uitoefenen van het bedrijf van schadeverzekeraar voornemens is dat bedrijf uitsluitend in de branche Rechtsbijstand uit te oefenen, zijn de gegevens, bedoeld in, afhankelijk van de keuze die de aanvrager heeft gemaakt met betrekking tot het voldoen aan: a. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering waaruit blijkt dat de personeelsleden die zich bezighouden met de rechtsbijstandschaderegeling of met het geven van juridische adviezen met betrekking tot deze schaderegeling, niet tegelijkertijd dezelfde of soortgelijke werkzaamheden verrichten ten behoeve van een andere verzekeraar waarmee hij financiële, commerciële of administratieve banden heeft en die een andere branche uitoefent; b. artikel 4:65, eerste lid, onderdeel b van de wet een opgave van het schaderegelingskantoor, bedoeld in; onderscheidenlijk c. artikel 4:65, eerste lid, onderdeel c, van de wet een opgave van de bepaling als bedoeld in. 2 artikel 2:43, tweede lid van de wet artikel 4:65, tweede lid, onderdeel a of b, van de wet Indien de aanvrager van een vergunning voor het uitoefenen van het bedrijf van schadeverzekeraar voornemens is dat bedrijf naast de branche Rechtsbijstand in een andere branche uit te oefenen, zijn de gegevens, bedoeld in, afhankelijk van de keuze die de aanvrager heeft gemaakt met betrekking tot het voldoen aan: a. artikel 4:65, tweede lid, onderdeel a, van de wet de opgave van het schaderegelingskantoor, bedoeld in; onderscheidenlijk b. artikel 4:65, tweede lid, onderdeel b, van de wet de vermelding van de bepaling, bedoeld inin de overeenkomst met betrekking tot rechtsbijstanddekking. 3 Gegevens met betrekking tot het schaderegelingskantoor bevatten tevens een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering waaruit blijkt dat de personeelsleden en de leden van het leidinggevende orgaan die zich bezighouden met de rechtsbijstandschaderegeling of met het geven van juridische adviezen met betrekking tot deze schaderegeling, niet tezelfdertijd dezelfde of soortgelijke werkzaamheden verrichten ten behoeve van een andere branche van een verzekeraar waarmee het schaderegelingskantoor financiële, commerciële of administratieve banden heeft. 2008 581 29-12-2008 18-12-2008 2008 582 29-12-2008 18-12-2008 01-01-2009

Artikel 22 1 artikel 18, onderdeel g artikel 2:36, eerste lid artikel 2:40 van de wet Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning als bedoeld in, ofaanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van levensverzekeraar, bevat voor het bijkantoor het volgende: a. een opgave van de aard van de overeenkomsten die de levensverzekeraar voornemens is vanuit het bijkantoor te sluiten; b. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van de herverzekering en retrocessie; c. een raming van het toekomstige solvabiliteitskapitaalvereiste, op basis van de te verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode; d. een raming van het toekomstige minimumkapitaalvereiste, op basis van de te verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode; e. artikel 3:54, eerste en tweede lid artikel 3:53, eerste en tweede lid, van de wet artikel 3:59, eerste lid artikel 3:57, eerste tot en met derde lid, van de wet bewijsstukken waaruit blijkt dat het bijkantoor voldoet aan de absolute ondergrens van het minimumkapitaalvereiste dat ingevolge, in samenhang metvoor de betrokken branche of branches geldt, dan wel aan het solvabiliteitskapitaalvereiste dat ingevolge, in samenhang metvan toepassing is indien dit solvabiliteitskapitaalvereiste hoger is dan de absolute ondergrens van het minimumkapitaalvereiste; f. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet en bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financiële middelen tot dekking daarvan; g. een uiteenzetting over de structuur van het governancesysteem; h. voor de eerste drie boekjaren een raming van de te verwachten balanspositie; i. voor de eerste drie boekjaren een raming van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen en tot dekking van het minimumkapitaalvereiste en het solvabiliteitskapitaalvereiste; en j. voor de eerste drie boekjaren een raming van de vermoedelijke ontvangsten en uitgaven, zowel wat de directe verzekering en de geaccepteerde herverzekeringen als de cessies uit hoofde van herverzekering betreft. 2 De aanvrager voegt bij het programma van werkzaamheden de jaarrekening van elk van de laatste drie boekjaren. Indien sedert de oprichting van de onderneming van de aanvrager nog geen drie boekjaren zijn verstreken, behoeven deze jaarrekeningen slechts voor de afgesloten boekjaren te worden overgelegd. 3 artikel 3:57, eerste en tweede lid, van de wet Het programma van werkzaamheden bevat tevens bewijsstukken waaruit blijkt dat de solvabiliteit van de levensverzekeraar voldoet aan. 2018 243 27-07-2018 12-07-2018 2018 243 27-07-2018 12-07-2018 28-07-2018

Artikel 23 1 artikel 18, onderdeel g artikel 2:36, eerste lid artikel 2:40, eerste lid, van de wet Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning als bedoeld in, ofaanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van schadeverzekeraar, bevat voor het bijkantoor het volgende: a. een opgave van de aard van de risico’s die de schadeverzekeraar voornemens is vanuit het bijkantoor te dekken; b. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van de herverzekering en retrocessie; c. een raming van het toekomstige solvabiliteitskapitaalvereiste, op basis van de te verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode; d. een raming van het toekomstige minimumkapitaalvereiste, op basis van de te verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode; e. artikel 3:54, eerste en tweede lid, van de wet artikel 3:53, eerste en tweede lid artikel 3:59, eerste lid artikel 3:57, eerste tot en met derde lid, van de wet bewijsstukken waaruit blijkt dat het bijkantoor voldoet aan de absolute ondergrens van het minimumkapitaalvereiste dat ingevolge, in samenhang met, voor de betrokken branche of branches geldt, dan wel aan het solvabiliteitskapitaalvereiste dat ingevolge, in samenhang metvan toepassing is indien dit solvabiliteitskapitaalvereiste hoger is dan de absolute ondergrens van het minimumkapitaalvereiste; f. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet en bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financiële middelen tot dekking daarvan, alsmede, indien een van de te dekken risico’s behoort tot de branche Hulpverlening, een opgave van de ter beschikking van de schadeverzekeraar staande middelen voor het verstrekken van de overeengekomen hulp; g. een uiteenzetting over de structuur van het governancesysteem; h. voor de eerste drie boekjaren een raming van de te verwachten balanspositie; i. voor de eerste drie boekjaren een raming van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen en tot dekking van het minimumkapitaalvereiste en het solvabiliteitskapitaalvereiste; j. voor de eerste drie boekjaren een raming van de andere dan de in onderdeel f bedoelde kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en de provisies; en k. voor de eerste drie boekjaren een raming van de premies en van de schaden. 2 De schadeverzekeraar voegt bij het programma van werkzaamheden de jaarrekening van elk van de laatste drie boekjaren. Indien sedert de oprichting van de onderneming van de schadeverzekeraar nog geen drie boekjaren zijn verstreken, behoeven deze jaarrekeningen slechts voor de afgesloten boekjaren te worden overgelegd. 3 artikel 3:57, eerste en tweede lid, van de wet Het programma van werkzaamheden bevat tevens bewijsstukken waaruit blijkt dat de solvabiliteit van de schadeverzekeraar voldoet aan. 2018 243 27-07-2018 12-07-2018 2018 243 27-07-2018 12-07-2018 28-07-2018

Artikel 24 artikel 2:45, derde lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de verzekeraar; b. een opgave van de rechtsvorm van de verzekeraar; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de verzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. de opgave van het adres van zijn zetel en dat van de vestiging van waaruit de verzekeraar voornemens is het herverzekeringsbedrijf door middel van het verrichten van diensten naar Nederland uit te oefenen; g. de vermelding van de bevoegdheid om in de staat van de zetel het directe bedrijf en het herverzekeringsbedrijf uit te oefenen en in welke branches de verzekeraar bevoegd is zijn directe bedrijf uit te oefenen en in welke activiteit of activiteiten hij bevoegd is zijn herverzekeringsbedrijf uit te oefenen; h. de vermelding van de daadwerkelijke uitoefening van het directe bedrijf en het herverzekeringsbedrijf vanuit de staat van de zetel; i. artikel 3:57, eerste lid, van de wet gegevens waaruit de te verwachten solvabiliteit, bedoeld inmet betrekking tot het gehele door de verzekeraar uitgeoefende bedrijf blijkt; en j. een opgave van de aard van de risico’s die de verzekeraar voornemens is in herverzekering te dekken. 2021 318 02-07-2021 24-06-2021 2021 318 02-07-2021 24-06-2021 03-07-2021

Artikel 25 artikel 2:46, derde lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. het adres van de zetel van de verzekeraar en dat van de vestiging van waaruit hij voornemens is het herverzekeringsbedrijf door middel van het verrichten van diensten naar Nederland uit te oefenen; b. een verklaring, afgegeven door de toezichthoudende instantie van de lidstaat van de vestiging van waaruit de verzekeraar voornemens is het herverzekeringsbedrijf door middel van het verrichten van diensten naar Nederland uit te oefenen, waaruit blijkt in welke activiteit of activiteiten hij bevoegd is zijn herverzekeringsbedrijf uit te oefenen; c. een opgave van de aard van de risico’s die de verzekeraar voornemens is in herverzekering te dekken; en d. gegevens waaruit de te verwachten solvabiliteit met betrekking tot het gehele door de verzekeraar uitgeoefende bedrijf blijkt. 2021 318 02-07-2021 24-06-2021 2021 318 02-07-2021 24-06-2021 03-07-2021

Artikel 26 1 artikel 2:49, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de verzekeraar; b. een opgave van de rechtsvorm van de verzekeraar; c. indien de verzekeraar een rechtspersoon is, een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de verzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. een programma van werkzaamheden die de verzekeraar voornemens is te verrichten; g. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; h. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; j. artikel 3:16 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan; k. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening als bedoeld in; l. artikel 3:53, eerste lid artikel 3:57, eerste lid, van de wet gegevens waaruit het eigen vermogen, bedoeld in, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld inblijken; en m. indien van toepassing: 1°. artikel 3:95 van de wet een opgave van de omvang van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in; 2°. artikel 3:99 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of mede bepalen; en 3°. bescheiden waaruit de financiële positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdelen h en m, onder 2°, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 27 artikel 26, eerste lid, onderdeel f Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, bevat het volgende: a. een opgave van de aard van de overeenkomsten die de verzekeraar voornemens is te sluiten; b. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van de herverzekering; c. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet, alsmede bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financiële middelen tot dekking daarvan; d. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie; e. een gedetailleerde raming voor de eerste drie boekjaren van de vermoedelijke inkomsten en uitgaven, zowel wat de directe verrichtingen en de geaccepteerde herverzekeringen als wat de overdrachten uit hoofde van herverzekering betreft; f. artikel 3:57, derde lid, van de wet een raming voor de eerste drie boekjaren van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen en tot dekking van het solvabiliteitskapitaalvereiste, bedoeld in; en g. de mededeling of de verzekeraar, indien hij een natura-uitvaartverzekeraar is, ten behoeve van zijn verzekerden al dan niet tevens het uitvaartbedrijf uitoefent. 2015 308 28-07-2015 10-07-2015 2015 309 28-07-2015 10-07-2015 01-01-2016

Artikel 28 artikel 2:50, tweede lid Onze Minister kan, ter uitvoering van, van de wet, een staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen biedt ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen indien: a. wet de in die staat geldende regels voor het uitoefenen van het bedrijf van levensverzekeraar, natura-uitvaartverzekeraar of schadeverzekeraar met beperkte risico-omvang en het toezicht op de naleving daarvan gelijkwaardig zijn aan het ingevolge debepaalde met betrekking tot: 1°. geschiktheid en betrouwbaarheid; 2°. financiële waarborgen; 3°. bedrijfsvoering, waaronder maatregelen gericht op het bevorderen en handhaven van een integere bedrijfsvoering; en 4°. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de in die staat gestelde regels; b. de samenwerking tussen de toezichthouder en het bevoegde gezag in die staat is gewaarborgd; en c. Hoofdstuk 1.4 van de wet voor het bevoegde gezag in die staat regels gelden die gelijkwaardig zijn aan die in. 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 01-01-2020

Artikel 29 1 artikel 2:51, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de verzekeraar; b. een opgave van de rechtsvorm van de verzekeraar; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de verzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. een programma van werkzaamheden die de verzekeraar voornemens is te verrichten vanuit het bijkantoor; g. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; h. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld invanuit het bijkantoor; j. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld invanuit het bijkantoor; k. de vermelding van de bevoegdheid tot uitoefening van het bedrijf van verzekeraar; l. artikel 3:47 artikel 3:50, tweede lid, van de wet de vertegenwoordiger van de verzekeraar, bedoeld inin samenhang met; en m. artikel 3:53, eerste lid van de wet artikel 3:57, eerste lid, van de wet gegevens waaruit het eigen vermogen, bedoeld in, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld inblijken. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 30 1 artikel 29, eerste lid, onderdeel f Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, bevat het volgende: a. een opgave van de aard van de overeenkomsten die de verzekeraar voornemens is te sluiten; b. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van de herverzekering; c. artikel 3:55, eerste lid artikel 3:53, eerste en tweede lid, van de wet artikel 3:62, eerste lid artikel 3:57, eerste tot en met derde lid, van de wet bewijsstukken waaruit blijkt dat het bijkantoor voldoet aan de absolute ondergrens van het minimumkapitaalvereiste dat ingevolge, in samenhang metvoor de betrokken branche of branches geldt, dan wel aan het solvabiliteitskapitaalvereiste dat ingevolge, in samenhang metvan toepassing is indien dit solvabiliteitskapitaalvereiste hoger is dan de absolute ondergrens van het minimumkapitaalvereiste; d. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet en bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financiële middelen tot dekking daarvan; e. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie; f. een gedetailleerde raming voor de eerste drie boekjaren van de vermoedelijke inkomsten en uitgaven, zowel wat de directe verrichtingen en de geaccepteerde herverzekeringen als de overdrachten uit hoofde van herverzekering betreft; g. artikel 3:57, derde lid, van de wet een raming voor de eerste drie boekjaren van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen en tot dekking van het solvabiliteitskapitaalvereiste, bedoeld in; en h. een mededeling waaruit blijkt of de verzekeraar ten behoeve van zijn verzekerden al dan niet tevens het uitvaartbedrijf uitoefent. 2 De verzekeraar voegt bij het programma van werkzaamheden de jaarrekening van elk van de laatste drie boekjaren. Indien sedert de oprichting van de onderneming van de verzekeraar nog geen drie boekjaren zijn verstreken, behoeven deze jaarrekeningen slechts voor de afgesloten boekjaren te worden overgelegd. 3 artikel 3:57, eerste en tweede lid, van de wet Het programma van werkzaamheden bevat tevens bewijsstukken waaruit blijkt dat de solvabiliteit van de verzekeraar met beperkte risico-omvang voldoet aan. 2015 308 28-07-2015 10-07-2015 2015 309 28-07-2015 10-07-2015 01-01-2016

Artikel 31 artikel 2:53, eerste lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. het adres van zijn zetel en dat van de vestiging van waaruit de verzekeraar voornemens is de diensten te verrichten; b. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; c. de vermelding van de bevoegdheid om in de staat van de zetel het directe bedrijf van verzekeraar uit te oefenen; d. de vermelding van de daadwerkelijke uitoefening van het directe bedrijf van verzekeraar vanuit de lidstaat van de zetel; e. artikel 3:53, eerste lid artikel 3:57, eerste lid, van de wet gegevens waaruit het eigen vermogen, bedoeld in, en de te verwachten solvabiliteit als bedoeld inblijken; f. de naam en het privé-adres van de personen die het dagelijks beleid van de verzekeraar bepalen; en g. de naam en het privé-adres van de personen die het beleid van de verzekeraar bepalen of mede bepalen. 2015 308 28-07-2015 10-07-2015 2015 309 28-07-2015 10-07-2015 01-01-2016

Artikel 31a 1 artikel 2:54b, derde lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de entiteit voor risico-acceptatie; b. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; c. indien de entiteit voor risico-acceptatie is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; d. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; e. een programma van werkzaamheden die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens is te verrichten; f. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; g. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; h. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; i. artikel 3:16 van de wet een beschrijving van de zeggenschapstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan; j. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfuitoefening, bedoeld in; k. indien van toepassing: 1°. artikel 3:95 van de wet een opgave van de omvang van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in; 2°. artikel 3:99 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of mede bepalen; en 3°. bescheiden waaruit de financiële positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel f, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdelen g en k, onder 2°, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 31b artikel 31a, eerste lid, onderdeel e Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie, bevat het volgende: a. een opgave van de aard van de risico’s die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens is te dekken; b. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van het sluiten van overeenkomsten waarbij de entiteit voor risico-acceptatie een gedeelte van het door hem herverzekerde risico, tegen betaling van premie, op zijn beurt aan een verzekeraar of andere entiteit voor risico-acceptatie overdraagt; c. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet en bewijsstukken waaruit blijkt dat de entiteit voor risico-acceptatie beschikt over de financiële middelen ter dekking daarvan; d. een raming voor de eerste drie boekjaren van de andere dan de in onderdeel c bedoelde kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en provisies; e. een raming voor de eerste drie boekjaren van de premies en van de schaden; f. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie; en g. een raming voor de eerste drie boekjaren van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen. 2015 308 28-07-2015 10-07-2015 2015 309 28-07-2015 10-07-2015 01-01-2016 Abusievelijk is een wijzigingsopdracht geformuleerd die niet geheel juist is.

Artikel 31c 1 artikel 2:54e, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de entiteit voor risico-acceptatie; b. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; c. indien de entiteit voor risico-acceptatie is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; d. het adres van het bijkantoor; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. een programma van werkzaamheden die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens is te verrichten vanuit het bijkantoor; g. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; h. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in, vanuit het bijkantoor; j. artikel 3:16 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan; k. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld invanuit het bijkantoor; l. de vermelding van de bevoegdheid tot uitoefening van het bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 31d 1 artikel 31c, eerste lid, onderdeel g Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie, bevat het volgende: a. een opgave van de aard van de risico’s die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens is te dekken; b. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van het sluiten van overeenkomsten waarbij de entiteit voor risico-acceptatie een gedeelte van het door hem herverzekerde risico, tegen betaling van premie, op zijn beurt aan een verzekeraar of andere entiteit voor risico-acceptatie overdraagt; c. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet en bewijsstukken waaruit blijkt dat de entiteit voor risico-acceptatie beschikt over de financiële middelen ter dekking daarvan; d. een raming voor de eerste drie boekjaren van de andere dan de in onderdeel c bedoelde kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en provisies; e. een raming voor de eerste drie boekjaren van de premies en van de schaden; f. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie; en g. een raming voor de eerste drie boekjaren van de financiële middelen tot dekking van de verplichtingen. 2 De aanvrager voegt bij het programma van werkzaamheden de jaarrekening van elk van de laatste drie boekjaren. Indien sedert de oprichting van de onderneming van de aanvrager nog geen drie boekjaren zijn verstreken, behoeven deze jaarrekeningen slechts voor de afgesloten boekjaren te worden overgelegd. 2015 308 28-07-2015 10-07-2015 2015 309 28-07-2015 10-07-2015 01-01-2016

Artikel 31e artikel 2:54f, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de entiteit voor risico-acceptatie; b. een opgave van de rechtsvorm van de entiteit voor risico-acceptatie; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de entiteit voor risico-acceptatie is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. de opgave van het adres van zijn zetel en dat van de vestiging van waaruit de entiteit voor risico-acceptatie voornemens is de diensten te verrichten; g. de vermelding van de bevoegdheid om in de staat van de zetel het bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie uit te oefenen en in welke activiteit of activiteiten de entiteit voor risico-acceptatie bevoegd is zijn bedrijf uit te oefenen; h. de vermelding van de daadwerkelijke uitoefening van het bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie vanuit de staat van de zetel; i. een opgave van de aard van de risico’s die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens is te dekken. 2015 308 28-07-2015 10-07-2015 2015 309 28-07-2015 10-07-2015 01-01-2016

Artikel 31f 1 artikel 2:54h, derde lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer, het e-mailadres en de internetpagina van de premiepensioeninstelling; b. een opgave van de rechtsvorm van de premiepensioeninstelling; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. een programma van werkzaamheden die de premiepensioeninstelling voornemens is te verrichten; g. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; h. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; j. artikel 3:16 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan; k. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; l. artikel 3:53, eerste lid, van de wet artikel 3:57, eerste lid, van de wet bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld inen de te verwachten solvabiliteit, bedoeld inblijken; en m. indien de aanvrager zetel heeft in Nederland en voornemens is tevens als adviseur, bemiddelaar, gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent in verzekeringen in Nederland op te treden: 1°. artikel 4:9, eerste lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat lid bedoelde personen en hetgeen ingevolge het tweede lid van dat artikel van de wet is bepaald met betrekking tot de vakbekwaamheid van de in dat lid bedoelde personen; 2°. artikel 4:15, tweede lid, onderdeel b, aanhef en onder 1° en 2°, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge de wet is bepaald met betrekking tot de bedrijfsvoering, bedoeld in; en 3°. artikel 4:75 van de wet indien het bemiddelen in verzekeringen betreft: een afschrift van de polis en polisvoorwaarden van de beroepsaansprakelijkheidsverzekering of gegevens met betrekking tot de daarmee vergelijkbare voorziening, bedoeld in. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen g en m, onder 1°, zijn: a. artikel 4:9, eerste lid, van de wet met betrekking tot de geschiktheid van de inbedoelde personen: 1°. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het e-mailadres en de functie; 2°. een curriculum vitae; 3°. een opgave van de relevante diploma’s; 4°. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en 5°. een opgave van referenten; b. artikel 4:9, tweede lid, van de wet met betrekking tot de vakbekwaamheid van de inbedoelde personen: een beschrijving van de wijze waarop deze vakbekwaamheid wordt gewaarborgd. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het e-mailadres en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel m, onder 2°, zijn: a. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de premiepensioeninstelling in staat stelt te voldoen aan de bewaarplicht in verband met advisering; of b. indien de premiepensioeninstelling afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces. 5 wet Pensioenwet Wet verplichte beroepspensioenregeling Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de, deof dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 31g artikel 31f, eerste lid, onderdeel f Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van premiepensioeninstelling, bevat het volgende: a. een opgave van de aard van de overeenkomsten die de premiepensioeninstelling voornemens is te sluiten; b. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet en bewijsstukken waaruit blijkt dat de premiepensioeninstelling beschikt over de financiële middelen ter dekking daarvan; c. een raming voor de eerste drie boekjaren van de andere dan de in onderdeel b bedoelde kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en de provisies; en d. een raming voor de eerste drie boekjaren van de premies. 2010 888 30-12-2010 23-12-2010 2010 889 30-12-2010 23-12-2010 01-01-2011

Artikel 31h artikel 2:121a, tweede lid De aanvraag van instemming, bedoeld in, gaat vergezeld van een opgave van: a. de staat waarvan de voor bedrijfspensioenvoorziening geldende sociale- en arbeidswetgeving van toepassing is op de rechtsverhouding tussen de bijdragende onderneming en de werknemers of op degene die een vrij beroep uitoefent; b. de zetel, statutaire naam en handelsnaam of handelsnamen van de bijdragende onderneming; en c. de voornaamste kenmerken van de pensioenregeling die voor de bijdragende onderneming zal worden uitgevoerd. 2018 516 28-12-2018 19-12-2018 2018 517 28-12-2018 19-12-2018 13-01-2019

Artikel 31i 1 artikel 2:54j, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de wisselinstelling en, indien van toepassing, het adres en de vestigingsplaats van diens bijkantoren; b. een opgave van de rechtsvorm van de wisselinstelling; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister; e. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; f. een opgave van de activiteiten die de wisselinstelling voornemens is te verrichten; g. een bedrijfsplan met inbegrip van een budgetprognose voor de eerste drie boekjaren waarmee wordt aangetoond dat de wisselinstelling in staat is gebruik te maken van passende en evenredige systemen, middelen en procedures om op een gezonde basis te opereren; h. een beschrijving van de organisatiestructuur, met inbegrip van, voor zover van toepassing, een beschrijving van het voorgenomen gebruik van bijkantoren en van de regelingen voor uitbesteding; i. artikel 1:1 van de wet een opgave van de identiteit van personen die een gekwalificeerde deelneming als bedoeld inin de wisselinstelling bezitten, alsmede de omvang van hun deelneming; j. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; k. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; en l. artikel 3:17, eerste en tweede lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in. 2 Bij de toepassing van het eerste lid, aanhef en onderdelen h, k en l, geeft de wisselinstelling een beschrijving van de organisatorische regelingen die zij heeft getroffen voor het nemen van alle redelijke maatregelen om de belangen van degenen voor wie zij wisseltransacties verricht te beschermen en om de continuïteit en betrouwbaarheid bij het uitvoeren van wisseltransacties te garanderen. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 Het eerste lid, onderdeel j, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 31j artikel 2:54l, tweede lid, van de wet Onze Minister kan op grond vaneen staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen biedt ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen indien: a. de in die staat geldende regels voor het uitoefenen van het bedrijf van wisselinstelling en het toezicht op de naleving daarvan gelijkwaardig zijn aan het ingevolge de wet bepaalde met betrekking tot: 1°. betrouwbaarheid; 2°. bedrijfsvoering, waaronder maatregelen gericht op het bevorderen en handhaven van een integere bedrijfsvoering; en 3°. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de in die staat gestelde regels; b. de samenwerking tussen de Nederlandsche Bank en het bevoegde gezag in die staat is gewaarborgd; en c. Hoofdstuk 1.4 van de wet voor het bevoegde gezag in die staat regels gelden die gelijkwaardig zijn aan die in. 2013 537 17-12-2013 06-12-2013 2013 552 19-12-2013 11-12-2013 01-01-2014

Artikel 31k 1 artikel 2:54m, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de wisselinstelling; b. een opgave van de rechtsvorm van de wisselinstelling; c. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister; e. het adres van het bijkantoor; f. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; g. een opgave van activiteiten die de wisselinstelling voornemens is te verrichten vanuit het bijkantoor; h. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; i. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in, vanuit het bijkantoor; en j. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld invanuit het bijkantoor. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 3 Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 31l 1 artikel 2:54p, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de kredietunie; b. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; c. indien de kredietunie is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving; d. indien aanwezig, een gewaarmerkt afschrift van de statuten; e. een opgave van activiteiten die de kredietunie voornemens is te verrichten; f. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; g. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; h. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; i. artikel 3:16 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan; j. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; en k. artikel 3:53, eerste lid van de wet artikel 3:57, eerste lid, van de wet artikel 3:63, eerste lid, van de wet bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld inen de te verwachten solvabiliteit, bedoeld inen liquiditeit, bedoeld inblijken. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel f, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 Het eerste lid, onderdeel g, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 32 1 artikel 2:58, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer van de aanbieder; b. een opgave van de rechtsvorm van de aanbieder; c. indien de aanbieder een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de aanbieder is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer van inschrijving; e. artikel 2:105 van de wet indien toepassing is gegeven aan: ten aanzien van iedere bij de aanbieder aangesloten onderneming waarvoor de vergunning mede geldt de gegevens, bedoeld onder a tot en met d; f. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht waarmee de Autoriteit Financiële Markten een convenant heeft gesloten; g. een opgave van de financiële dienst waarvoor de vergunning wordt aangevraagd en het financiële product waarop deze dienst betrekking heeft; h. artikel 4:9, eerste lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat lid bedoelde personen en hetgeen ingevolge het tweede lid van dat artikel van de wet is bepaald met betrekking tot de vakbekwaamheid van de in dat lid bedoelde personen; i. artikel 4:10 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; j. artikel 4:11, tweede en derde lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge de wet is bepaald met betrekking tot het beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; k. artikel 4:13 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit financiële markten kan beoordelen of voldaan wordt aan; en l. artikel 4:15, eerste en tweede lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge de wet is bepaald met betrekking tot de bedrijfsvoering, bedoeld in. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. artikel 4:9, eerste lid, van de wet met betrekking tot de geschiktheid van de inbedoelde personen: 1°. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; 2°. een curriculum vitae; 3°. een opgave van de relevante diploma’s; 4°. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en 5°. een opgave van referenten; b. artikel 4:9, tweede lid, van de wet met betrekking tot de vakbekwaamheid van de inbedoelde personen: een beschrijving van de wijze waarop deze vakbekwaamheid wordt gewaarborgd. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 5 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn: a. een beschrijving van de wijze waarop de betrouwbaarheid van de werknemers en andere natuurlijke personen die zich onder de verantwoordelijkheid van de aanbieder rechtstreeks bezighouden met het verlenen van financiële diensten wordt gewaarborgd; en b. een beschrijving van de procedures en maatregelen met betrekking tot de omgang met en vastlegging van incidenten. 6 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn: a. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de aanbieder in staat stelt te voldoen aan de bewaarplicht in verband met advisering; of b. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 33 1 artikel 2:63, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld in, zijn: a. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer van de aanbieder; b. een opgave van de rechtsvorm van de aanbieder; c. indien de aanbieder een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de aanbieder is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer van inschrijving; e. artikel 2:105 van de wet indien toepassing is gegeven aan: ten aanzien van iedere bij de aanbieder aangesloten onderneming waarvoor de vergunning mede geldt de gegevens, bedoeld onder a tot en met d; f. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht waarmee de Autoriteit Financiële Markten een convenant heeft gesloten; g. een opgave van de financiële dienst waarvoor de vergunning wordt aangevraagd en het financiële product waarop deze dienst betrekking heeft; h. artikel 4:9, eerste lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat lid bedoelde personen en hetgeen ingevolge het tweede lid van dat artikel van de wet is bepaald met betrekking tot de vakbekwaamheid van de in dat lid bedoelde personen; i. artikel 4:10 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; j. artikel 4:11, tweede en derde lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, aan de hand waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan; k. artikel 4:13 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, bedoeld in; l. artikel 4:15, eerste en tweede lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge de wet is bepaald met betrekking tot de bedrijfsvoering, bedoeld in; en m. artikel 4:32 van de wet een bewijs van deelname aan een stelsel voor kredietregistratie als bedoeld in. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. artikel 4:9, eerste lid, van de wet met betrekking tot de geschiktheid van de inbedoelde personen: 1°. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; 2°. een curriculum vitae; 3°. een opgave van de relevante diploma’s; 4°. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en 5°. een opgave van referenten. b. artikel 4:9, tweede lid, van de wet met betrekking tot de vakbekwaamheid van de inbedoelde personen: een beschrijving van de wijze waarop deze vakbekwaamheid wordt gewaarborgd. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 5 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn: a. een beschrijving van de wijze waarop de betrouwbaarheid van de werknemers en andere natuurlijke personen die zich onder de verantwoordelijkheid van de aanbieder rechtstreeks bezighouden met het verlenen van financiële diensten wordt gewaarborgd; en b. een beschrijving van de procedures en maatregelen met betrekking tot de omgang met en vastlegging van incidenten. 6 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn: a. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de aanbieder in staat stelt te voldoen aan de bewaarplicht in verband met advisering; of b. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 33a 1 artikel 2:64c, tweede lid De gegevens, bedoeld in, zijn: a. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het e-mailadres van de kredietservicer; b. een opgave van de rechtsvorm van de kredietservicer; c. een opgave van de statutaire zetel; d. een gewaarmerkt afschrift van de oprichtingsakte en statuten van de kredietservicer; e. een opgave van de identiteit van personen die het dagelijks beleid bepalen en van de personen die een gekwalificeerde deelneming in de kredietservicer hebben; f. artikel 4:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; g. artikelen 4:10 4:81b van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge deenis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in die artikelen bedoelde personen; h. artikel 4:14 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge de wet is bepaald met betrekking tot de bedrijfsvoering, bedoeld in; i. artikel 29.0a van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft een beschrijving van de zeggenschapstructuur en interne controlemechanismen als bedoeld in; j. artikel 29.0b, van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft een beschrijving van het passend beleid ter waarborging van de naleving van de regels inzake de bescherming en de eerlijke en zorgvuldige behandeling van kredietnemers, bedoeld in; k. een beschrijving van de procedures ter waarborging van de registratie en afhandeling van klachten van kredietnemers; l. artikel 4:81f van de wet in voorkomend geval, een bewijs dat de kredietservicer een afzonderlijke rekening als bedoeld inaanhoudt bij een bank in Nederland; m. indien van toepassing, een afschrift van een schriftelijke uitbestedingsovereenkomst als bedoeld in artikel 12, eerste lid, onderdeel a, van de richtlijn kredietservicers en kredietkopers. 2 artikel 4:81f, eerste lid, van de wet Indien een kredietservicer in het kader van zijn bedrijfsmodel niet voornemens is gelden van kredietnemers te ontvangen en aan te houden op een rekening als bedoeld in, vermeldt hij dit in zijn vergunningaanvraag. 2025 192 17-07-2025 14-07-2025 2025 193 17-07-2025 28-05-2025 36664 18-07-2025 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Implementatiewet richtlijn kredietservicers en kredietkopers in werking treedt.

Artikel 34 1 artikel 2:66, eerste lid, van de wet Onze Minister kan, ter uitvoering van, een staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen biedt ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen indien: a. de in die staat geldende regels voor het aanbieden van rechten van deelneming in een beleggingsinstelling en het toezicht op de naleving daarvan gelijkwaardig zijn aan het ingevolge de wet bepaalde met betrekking tot: 1°. geschiktheid en betrouwbaarheid; 2°. financiële waarborgen; 3°. bedrijfsvoering; 4°. aan de deelnemers in de beleggingsinstelling en de toezichthouder te verstrekken informatie; en 5°. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de in die staat gestelde regels; b. de staat waar de beheerder zijn zetel heeft of de niet-Europese beleggingsinstelling is gevestigd niet is geïdentificeerd als een staat met een hoog risico overeenkomstig artikel 9, tweede lid, van de vierde anti-witwasrichtlijn; c. de staat waar de beheerder zijn zetel heeft of de niet-Europese beleggingsinstelling is gevestigd met Nederland en met de lidstaten waar rechten van deelneming in de niet-Europese beleggingsinstelling zullen worden aangeboden een overeenkomst heeft gesloten die informatie-uitwisseling waarborgt overeenkomstig de normen van artikel 26 van het OESO-Modelverdrag inzake dubbele belasting naar het inkomen en naar het vermogen en de desbetreffende staat niet wordt genoemd in bijlage I bij de conclusies van de Raad over de herziene EU-lijst van jurisdicties die niet-coöperatief zijn op belastinggebied; d. de samenwerking tussen de toezichthouder en het bevoegde gezag in die staat is gewaarborgd door middel van een samenwerkingsovereenkomst die ten minste een efficiënte informatie-uitwisseling waarborgt en die de toezichthouder in staat stelt haar toezichthoudende taken op grond van de wet uit te voeren; en e. hoofdstuk 1.4 van de wet voor het bevoegde gezag in die staat regels gelden die gelijkwaardig zijn aan de bepalingen van. 2 De samenwerkingsovereenkomst tussen de toezichthouder en het bevoegde gezag, bedoeld in het eerste lid, onderdeel d, voldoet aan de ingevolge artikel 36 van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen gestelde eisen. 2026 122 28-05-2026 04-05-2026 2026 122 28-05-2026 04-05-2026 29-05-2026

Artikel 34a 1 artikel 2:67, derde lid artikel 2:68, derde lid, van de wet De gegevens die noodzakelijk zijn voor het doen van een volledige aanvraag als bedoeld in, en, zijn de gegevens, bedoeld in: a. artikel 7, tweede lid, onderdelen a tot en met e, van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen; b. artikel 7, derde lid, onderdelen a en b, van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen. 2 artikel 2:67, derde lid artikel 2:68, derde lid ,van de wet De gegevens die op een later tijdstip kunnen worden verstrekt, bedoeld in, en, zijn de gegevens als bedoeld in, en derde lid, onderdeel c tot en met e, van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen. 2026 122 28-05-2026 04-05-2026 2026 122 28-05-2026 04-05-2026 29-05-2026

Artikel 35 1 artikel 2:69d, vierde lid, van de wet De gegevens, bedoeld in, zijn: a. artikel 4:48 van de wet het registratiedocument, bedoeld in; b. de statuten van de beheerder van de icbe; c. artikel 4:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; d. artikel 4:10 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; e. artikel 4:11, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; f. artikel 4:13 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan; g. artikel 4:14 van de wet een beschrijving van de bedrijfsvoering van de beheerder van de icbe en, indien van toepassing, de bewaarders van de icbe's, bedoeld in; h. artikel 4:39 van de wet artikel 4:40 van de wet een opgave van de personen die het dagelijks beleid bepalen, bedoeld inen de plaats waar zij hun werkzaamheden verrichten, bedoeld in; i. de gegevens, bedoeld in artikel 7, eerste lid, onderdelen c en e, van de richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten; j. artikel 4:62m, tweede lid van de wet indien van toepassing: de overeenkomst, bedoeld in; k. artikel 4:44 van de wet indien van toepassing: de rechtsvorm en statutaire doelomschrijving van de bewaarders van de icbe’s, bedoeld in; en l. indien van toepassing: 1°. artikel 3:95 van de wet een opgave van de omvang van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in; 2°. artikel 3:99 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of mede bepalen; en 3°. bescheiden waaruit de financiële positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel c, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten; 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen d en l onder 2°, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdelen d en l onder 2°, zijn niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2026 122 28-05-2026 04-05-2026 2026 122 28-05-2026 04-05-2026 29-05-2026

Artikel 35a Vervallen 2013 293 18-07-2013 04-07-2013 2013 228 25-06-2013 12-06-2013 33235 22-07-2013 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Wijzigingswet Wet op het financieel toezicht, enz. (implementatie richtlijn 2011/61/EU) in werking treedt.

Artikel 36 1 artikel 2:78, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld in, zijn: a. een opgave van de naam en het adres van de adviseur; b. een opgave van de rechtsvorm van de adviseur; c. indien de adviseur een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de adviseur is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer van inschrijving; e. artikel 2:105 van de wet indien toepassing is gegeven aan: ten aanzien van iedere bij de adviseur aangesloten onderneming waarvoor de vergunning mede geldt de gegevens, bedoeld onder a tot en met d; f. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht waarmee de Autoriteit Financiële Markten een convenant heeft gesloten; g. een opgave van de financiële dienst waarvoor de vergunning wordt aangevraagd en het financiële product waarop deze dienst betrekking heeft; h. artikel 4:9, eerste lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat lid bedoelde personen en hetgeen ingevolge het tweede lid van dat artikel van de wet is bepaald met betrekking tot de vakbekwaamheid van de in dat lid bedoelde personen; i. artikel 4:10 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; j. artikel 4:11, tweede en derde lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; k. artikel 4:13 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan; en l. wet artikel 4:15, eerste en tweede lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge deis bepaald met betrekking tot de bedrijfsvoering, bedoeld in. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. artikel 4:9, eerste lid, van de wet met betrekking tot de geschiktheid van de inbedoelde personen: 1°. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; 2°. een curriculum vitae; 3°. een opgave van de relevante diploma’s; 4°. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en 5°. een opgave van referenten; b. artikel 4:9, tweede lid, van de wet met betrekking tot de vakbekwaamheid van de inbedoelde personen: een beschrijving van de wijze waarop deze vakbekwaamheid wordt gewaarborgd. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 5 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn: a. een beschrijving van de wijze waarop de betrouwbaarheid van de werknemers en andere natuurlijke personen die zich onder de verantwoordelijkheid van de adviseur rechtstreeks bezighouden met het verlenen van financiële diensten wordt gewaarborgd; en b. een beschrijving van de procedures en maatregelen met betrekking tot de omgang met en vastlegging van incidenten. 6 Indien de vergunning wordt aangevraagd voor het adviseren over verzekeringen zijn de gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel k: a. de identiteit van de personen die een gekwalificeerde deelneming houden in de adviseur en een opgave van de omvang van de gekwalificeerde deelneming; b. de identiteit van personen die nauwe banden met de bemiddelaar hebben; c. informatie waaruit blijkt dat de gekwalificeerde deelneming of de nauwe banden geen belemmering vormen voor de uitoefening van het toezicht door de Autoriteit Financiële Markten. 7 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn: a. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de adviseur in staat stelt te voldoen aan de bewaarplicht in verband met advisering; of b. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 37 artikel 2:81, vierde lid, van de wet De gegevens, bedoeld in, zijn: a. een opgave van de naam en het adres van de verbonden bemiddelaar; b. een opgave van de rechtsvorm van de verbonden bemiddelaar; c. indien de verbonden bemiddelaar een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de verbonden bemiddelaar is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer van inschrijving; e. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht waarmee de Autoriteit Financiële Markten een convenant heeft gesloten; f. een opgave van de financiële dienst en het financiële product waarop deze dienst betrekking heeft;waarvoor bemiddelaar als verbonden bemiddelaar optreedt; en g. artikel 2:81, tweede lid, onderdeel a, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of de aanbieder volledig verantwoordelijk is voor de bemiddelaar als bedoeld in. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 38 1 artikel 2:83, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld in, zijn: a. een opgave van de naam en het adres van de bemiddelaar; b. een opgave van de rechtsvorm van de bemiddelaar; c. indien de bemiddelaar een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de bemiddelaar is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer van inschrijving; e. artikel 2:105 van de wet indien toepassing is gegeven aan: ten aanzien van iedere bij de bemiddelaar aangesloten onderneming waarvoor de vergunning mede geldt de gegevens, bedoeld onder a tot en met d; f. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht waarmee de Autoriteit Financiële Markten een convenant heeft gesloten; g. een opgave van de financiële dienst waarvoor de vergunning wordt aangevraagd en het financiële product waarop deze dienst betrekking heeft; h. artikel 4:9, eerste lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat lid bedoelde personen en hetgeen ingevolge het tweede lid van dat artikel van de wet is bepaald met betrekking tot de vakbekwaamheid van de in dat lid bedoelde personen; i. artikel 4:10 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; j. artikel 4:11, tweede en derde lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening als bedoeld in; k. artikel 4:13 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan; l. wet artikel 4:15, eerste en tweede lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge deis bepaald met betrekking tot de bedrijfsvoering, bedoeld in; m. artikel 4:75 van de wet indien de vergunning wordt aangevraagd voor het bemiddelen in verzekeringen: een afschrift van de polis en polisvoorwaarden van de beroepsaansprakelijkheidsverzekering of gegevens met betrekking tot de daarmee vergelijkbare voorziening, bedoeld in; en n. artikel 4:74b van de wet indien de vergunning wordt aangevraagd voor het bemiddelen in hypothecair krediet: een afschrift van de polis en polisvoorwaarden van de beroepsaansprakelijkheidsverzekering of gegevens met betrekking tot de daarmee vergelijkbare voorziening, bedoeld in. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. artikel 4:9, eerste lid, van de wet met betrekking tot de geschiktheid van de inbedoelde personen: 1°. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; 2°. een curriculum vitae; 3°. een opgave van de relevante diploma’s; 4°. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en 5°. een opgave van referenten; b. artikel 4:9, tweede lid, van de wet met betrekking tot de vakbekwaamheid van de inbedoelde personen: een beschrijving van de wijze waarop deze vakbekwaamheid wordt gewaarborgd. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 5 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn: a. een beschrijving van de wijze waarop de betrouwbaarheid van de werknemers en andere natuurlijke personen die zich onder de verantwoordelijkheid van de bemiddelaar rechtstreeks bezighouden met het verlenen van financiële diensten wordt gewaarborgd; en b. een beschrijving van de procedures en maatregelen met betrekking tot de omgang met en vastlegging van incidenten. 6 Indien de vergunning wordt aangevraagd voor het bemiddelen in verzekeringen zijn de gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel k: a. de identiteit van de personen die een gekwalificeerde deelneming houden in de bemiddelaar en een opgave van de omvang van de gekwalificeerde deelneming; b. de identiteit van personen die nauwe banden met de bemiddelaar hebben; c. informatie waaruit blijkt dat de gekwalificeerde deelneming of de nauwe banden geen belemmering vormen voor de uitoefening van het toezicht door de Autoriteit Financiële Markten. 7 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn: a. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de bemiddelaar in staat stelt te voldoen aan de bewaarplicht in verband met advisering; of b. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 39 1 artikel 2:89, tweede lid, van de wet De gegevens bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam en het adres van de herverzekeringsbemiddelaar; b. een opgave van de rechtsvorm van de herverzekeringsbemiddelaar; c. indien de herverzekeringsbemiddelaar een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de herverzekeringsbemiddelaar is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer van inschrijving; e. artikel 2:105 van de wet indien toepassing is gegeven aan: ten aanzien van iedere bij de herverzekeringsbemiddelaar aangesloten onderneming waarvoor de vergunning mede geldt de gegevens, bedoeld onder a tot en met d; f. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht waarmee de Autoriteit Financiële Markten een convenant heeft gesloten; g. een opgave van de financiële dienst waarvoor de vergunning wordt aangevraagd en het financiële product waarop deze dienst betrekking heeft; h. artikel 4:9, eerste lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat lid bedoelde personen en hetgeen ingevolge het tweede lid van dat artikel van de wet is bepaald met betrekking tot de vakbekwaamheid van de in dat lid bedoelde personen; i. artikel 4:10 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; j. artikel 4:11, tweede en derde lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening als bedoeld in; k. artikel 4:13 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan; l. wet artikel 4:15, eerste en tweede lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge deis bepaald met betrekking tot de bedrijfsvoering, bedoeld in; en m. artikel 4:76 van de wet een afschrift van de polis en polisvoorwaarden van de beroepsaansprakelijkheidsverzekering of gegevens met betrekking tot de daarmee vergelijkbare voorziening, bedoeld in. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. artikel 4:9, eerste lid, van de wet met betrekking tot de geschiktheid van de inbedoelde personen: 1°. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; 2°. een curriculum vitae; 3°. een opgave van de relevante diploma’s; 4°. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en 5°. een opgave van referenten; b. artikel 4:9, tweede lid, van de wet met betrekking tot de vakbekwaamheid van de inbedoelde personen: een beschrijving van de wijze waarop deze vakbekwaamheid wordt gewaarborgd. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 5 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn: a. een beschrijving van de wijze waarop de betrouwbaarheid van de werknemers en andere natuurlijke personen die zich onder de verantwoordelijkheid van de herverzekeringsbemiddelaar rechtstreeks bezighouden met het verlenen van financiële diensten wordt gewaarborgd; en b. een beschrijving van de procedures en maatregelen met betrekking tot de omgang met en vastlegging van incidenten. 6 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel k, zijn: a. de identiteit van de personen die een gekwalificeerde deelneming houden in de herverzekeringsbemiddelaar en een opgave van de omvang van de gekwalificeerde deelneming; b. de identiteit van personen die nauwe banden met de herverzekeringsbemiddelaar hebben; c. informatie waaruit blijkt dat de gekwalificeerde deelneming of de nauwe banden geen belemmering vormen voor de uitoefening van het toezicht door de Autoriteit Financiële Markten. 7 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn: a. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de herverzekeringsbemiddelaar in staat stelt te voldoen aan de bewaarplicht in verband met advisering; of b. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 40 1 artikel 2:94, tweede lid, van de wet De gegevens bedoeld inzijn: a. een opgave van de naam en het adres van de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent; b. een opgave van de rechtsvorm van de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent; c. indien de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent een rechtspersoon is: de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer van inschrijving; e. artikel 2:105 van de wet indien toepassing is gegeven aan: ten aanzien van iedere bij de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent aangesloten onderneming waarvoor de vergunning mede geldt de gegevens, bedoeld onder a tot en met d; f. een opgave van de financiële dienst waarvoor de vergunning wordt aangevraagd en het financiële product waarop deze dienst betrekking heeft; g. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht waarmee de Autoriteit Financiële Markten een convenant heeft gesloten; h. artikel 4:9, eerste lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat lid bedoelde personen en hetgeen ingevolge het tweede lid van dat artikel van de wet is bepaald met betrekking tot de vakbekwaamheid van de in dat lid bedoelde personen; i. artikel 4:10 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; j. artikel 4:11, eerste, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening als bedoeld in; k. artikel 4:13 van de wet een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan; l. artikel 4:15, eerste en tweede lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan de ingevolge de wet gestelde eisen met betrekking tot de bedrijfsvoering, bedoeld in; en m. een opgave van de volmachtverlenende verzekeraar of, indien het een ondergevolmachtigde agent betreft, een opgave van de ondervolmachtverlenende gevolmachtigd agent of ondergevolmachtigde agent en van de volmachtverlenende verzekeraar. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn: a. artikel 4:9, eerste lid, van de wet met betrekking tot de geschiktheid van de inbedoelde personen: 1°. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; 2°. een curriculum vitae; 3°. een opgave van de relevante diploma’s; 4°. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en 5°. een opgave van referenten; b. artikel 4:9, tweede lid, van de wet met betrekking tot de vakbekwaamheid van de inbedoelde personen: een beschrijving van de wijze waarop deze vakbekwaamheid wordt gewaarborgd. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 5 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn: a. een beschrijving van de wijze waarop de betrouwbaarheid van de werknemers en andere natuurlijke personen die zich onder de verantwoordelijkheid van de gevolmachtigde of ondergevolmachtigde agent rechtstreeks bezighouden met het verlenen van financiële diensten wordt gewaarborgd; en b. een beschrijving van de procedures en maatregelen met betrekking tot de omgang met en vastlegging van incidenten. 6 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel k, zijn: a. de identiteit van de personen die een gekwalificeerde deelneming houden in de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent en een opgave van de omvang van de gekwalificeerde deelneming; b. de identiteit van personen die nauwe banden met de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent hebben; c. informatie waaruit blijkt dat de gekwalificeerde deelneming of de nauwe banden geen belemmering vormen voor de uitoefening van het toezicht door de Autoriteit Financiële Markten. 7 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn: a. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent in staat stelt te voldoen aan de bewaarplicht in verband met advisering; of b. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 41 artikel 2:96 van de wet richtlijn 2014/65 De aanvraag van een vergunning als bedoeld in, bevat de informatie, genoemd in de artikelen 1 tot en met 7 van Verordening (EU) nr. 2017/1943 van de Commissie van 14 juli 2016 ter aanvulling van/EU van het Europees Parlement en de Raad, houdende technische reguleringsnormen inzake informatie en vereisten voor de verlening van vergunningen aan beleggingsondernemingen (PbEU 2017, L 276). 2017 513 28-12-2017 20-12-2017 2017 514 28-12-2017 20-12-2017 03-01-2018 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Wet implementatie richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 in werking treedt.

Artikel 41.0a artikel 2:99a, derde lid, van de wet richtlijn 2014/65 De gegevens, bedoeld in, bevatten de informatie, genoemd in de artikelen 1, 2, 4 en 6 van Verordening (EU) nr. 2017/1943 van de Commissie van 14 juli 2016 ter aanvulling van/EU van het Europees Parlement en de Raad, houdende technische reguleringsnormen inzake informatie en vereisten voor de verlening van vergunningen aan beleggingsondernemingen (PbEU 2017, L 276), met dien verstande dat de informatie betrekking heeft op het in Nederland gelegen bijkantoor. 2017 513 28-12-2017 20-12-2017 2017 514 28-12-2017 20-12-2017 03-01-2018 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Wet implementatie richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 in werking treedt.

Artikel 41a 1 artikel 2:97, negende lid, van de wet De gegevens, bedoeld in, zijn: a. een opgave van de naam en het adres van de verbonden agent; b. een opgave van de rechtsvorm van de verbonden agent; c. indien de verbonden agent een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen; d. indien de verbonden agent is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer van inschrijving; e. artikel 4:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of met betrekking tot de verbonden agent voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de in dat artikel bedoelde personen; f. artikel 4:10 van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of met betrekking tot de verbonden agent voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de in dat artikel bedoelde personen; g. een opgave van de financiële dienst waarvoor de beleggingsonderneming als verbonden agent optreedt; en h. artikel 2:97, vijfde lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financiële Markten kan beoordelen of de beleggingsonderneming volledig verantwoordelijk is voor de verbonden agent als bedoeld in. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel e, zijn: 1°. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; 2°. een curriculum vitae; 3°. een opgave van de relevante diploma’s; 4°. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en 5°. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel f, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 Het eerste lid, onderdeel f, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 41b Vervallen 2022 192 24-05-2022 17-05-2022 2022 340 02-09-2022 22-08-2022 36073 03-09-2022 Treedt in werking op het tijdstip waarop artikel I van de Implementatiewet omnibusrichtlijn en -verordening ESFS-review in werking treedt.

Artikel 42 artikel 2:105, eerste lid, van de wet Indien een vergunning als bedoeld in, wordt aangevraagd, worden, onverminderd de in dat lid genoemde artikelen, de volgende gegevens overgelegd: a. artikel 2:105, eerste lid, van de wet gegevens waaruit de aansluiting bij de rechtspersoon, bedoeld inblijkt; b. wet gegevens waaruit blijkt dat de rechtspersoon beschikt over voldoende bevoegdheden jegens de aangesloten ondernemingen om een handelen van een zodanige instelling in strijd met het ingevolge debepaalde tegen te gaan en door de toezichthouder gegeven aanwijzing op te laten volgen; c. gegevens waaruit blijkt dat de rechtspersoon beschikt over voldoende mogelijkheden tot deskundige ondersteuning van de aangesloten ondernemingen; en d. artikel 2:105, lid 3, van de wet wet gegevens waaruit blijkt dat de rechtspersoon gemachtigd is de aangesloten ondernemingen bij de aanvraag en ook overigens voor de toepassing van de ingenoemde afdelingen van dete vertegenwoordigen. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 42.0a artikel 2:106.0a, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. de staat waar de afwikkelonderneming voornemens is vanuit een bijkantoor haar bedrijf uit te oefenen; b. de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de betaalinstelling; c. artikel 1:1 van de wet een opgave van de werkzaamheden, genoemd in de definitie van «afwikkeldiensten» in, die de afwikkelonderneming voornemens is vanuit het bijkantoor te verrichten; d. artikel 3:10, eerste en tweede lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; f. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de voorgenomen bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; en g. gegevens op grond waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of de financiële positie toereikend is. 2013 537 17-12-2013 06-12-2013 2013 552 19-12-2013 11-12-2013 01-01-2014

Artikel 42a artikel 2:106a, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. indien de betaalinstelling voornemens is door middel van het verrichten van diensten haar bedrijf naar een andere lidstaat uit te oefenen: 1°. de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer, het e-mailadres en, voor zover van toepassing, het vergunningsnummer van de betaalinstelling; 2°. een beschrijving van de organisatiestructuur van de betaalinstelling; 3°. de lidstaat of lidstaten waarin zij voornemens is haar werkzaamheden uit te oefenen; en 4°. een beschrijving van de aard van de betaaldiensten die de betaalinstelling voornemens is te verlenen in de andere lidstaat; b. indien de betaalinstelling voornemens is in een andere lidstaat betaaldiensten aan te bieden vanuit een in die lidstaat gelegen bijkantoor: 1°. de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van het bijkantoor; 2°. een beschrijving van de organisatiestructuur van het bijkantoor; 3°. een beschrijving van de aard van de betaaldiensten die de betaalinstelling voornemens is te verlenen vanuit het bijkantoor; 4°. de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor zullen bepalen; 5°. een bedrijfsplan met een budgetprognose voor de eerste drie boekjaren waarmee wordt aangetoond dat de aanvrager in staat is gebruik te maken van passende en evenredige systemen, middelen en procedures om op een gezonde basis ter opereren; en 6°. een beschrijving van de regelingen op het gebied van bestuur en de mechanismen voor interne controle die de aanvrager heeft ingesteld, waaronder de administratieve en boekhoudkundige procedures van de procedures voor risicobeheersing, waaruit blijkt dat die bestuursregelingen, controlemechanismen en procedures evenredig, passend, degelijk en adequaat zijn; c. indien de betaalinstelling voornemens is betaaldiensten te verlenen in een andere lidstaat door tussenkomst van een in die lidstaat gevestigde betaaldienstagent: 1°. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de betaaldienstagent; 2°. Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme een beschrijving van de interne controlemechanismen die door de betaaldienstagent zullen worden gebruikt om de in deneergelegde verplichtingen na te komen; en 3°. de identiteit van de personen die het beleid van de betaaldienstagent bepalen of mede bepalen, alsmede gegevens waaruit blijkt dat zij betrouwbaar en geschikt zijn; 4°. de betaaldiensten die de betaaldienstagent namens de betaalinstelling verleent; en 5°. voor zover van toepassing, de unieke identificatiecode of het unieke identificatienummer van de betaaldienstagent. 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 01-01-2020

Artikel 42b artikel 2:107a, derde lid, van de wet De gegevens bedoeld inzijn: a. Indien de elektronischgeldinstelling met zetel in Nederland voornemens is door middel van het verrichten van diensten haar bedrijf naar een andere lidstaat uit te oefenen: 1°. de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer, het e-mailadres en, voor zover van toepassing, het vergunningsnummer van de elektronischgeldinstelling; 2°. een beschrijving van de organisatiestructuur van de elektronischgeldinstelling; 3°. de lidstaat of lidstaten waarin zij voornemens is haar werkzaamheden uit te oefenen; en 4°. een beschrijving van de aard van de diensten die de elektronischgeldinstelling voornemens is te verlenen in de andere lidstaat; b. Indien de elektronischgeldinstelling voornemens is in een andere lidstaat haar bedrijf uit te oefenen vanuit een in die lidstaat gelegen bijkantoor: 1°. de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van het bijkantoor; 2°. een beschrijving van de organisatiestructuur van de elektronischgeldinstelling; 3°. een beschrijving van de aard van de diensten die de elektronischgeldinstelling voornemens is te verlenen in de andere lidstaat; 4°. de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor zullen bepalen; 5°. een bedrijfsplan met een budgetprognose voor de eerste drie boekjaren waarmee wordt aangetoond dat de aanvrager in staat is gebruik te maken van passende en evenredige systemen, middelen en procedures om op een gezonde basis ter opereren; en 6°. een beschrijving van de regelingen op het gebied van bestuur en de mechanismen voor interne controle die de aanvrager heeft ingesteld, waaronder de administratieve en boekhoudkundige procedures van de procedures voor risicobeheersing, waaruit blijkt dat die bestuursregelingen, controlemechanismen en procedures evenredig, passend, degelijk en adequaat zijn; c. Indien de elektronischgeldinstelling voornemens is betaaldiensten te verlenen in een andere lidstaat door tussenkomst van een in die lidstaat gevestigde betaaldienstagent: 1°. de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de betaaldienstagent; 2°. Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme een beschrijving van de interne controlemechanismen die door de betaaldienstagent zullen worden gebruikt om de in deneergelegde verplichtingen na te komen; en 3°. de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van de betaaldienstagent bepalen of mede bepalen, alsmede gegevens waaruit blijkt dat zij betrouwbaar en geschikt zijn; 4°. de betaaldiensten waartoe de betaaldienstagent door de elektronischgeldinstelling wordt gemachtigd; en 5°. voor zover van toepassing, de unieke identificatiecode of het unieke identificatienummer van de betaaldienstagent. 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 01-01-2020

Artikel 43 artikel 2:107, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn, indien het betreft een clearinginstelling die voornemens is haar bedrijf uit te oefenen vanuit een in een andere staat gelegen bijkantoor: a. een opgave van de staat waar de clearinginstelling voornemens is vanuit een bijkantoor haar bedrijf uit te oefenen; b. een opgave van het adres van het bijkantoor; c. een opgave van activiteiten die de clearinginstelling voornemens is vanuit het bijkantoor te verrichten; d. een opgave van de naam en het privé-adres van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor zullen bepalen; e. artikel 3:10, eerste en tweede lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; en f. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de voorgenomen bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 44 artikel 2:108, derde lid, van de wet Verordening (EU) nr. 1151/2014 Richtlijn 2013/36 De gegevens, bedoeld in, zijn de gegevens genoemd in artikel 3 vanvan de Commissie of 4 juni 2014 tot aanvulling van/EU van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende de gegevens die moeten worden verstrekt bij de uitoefening van het recht van vestiging en van het vrij verrichten van diensten (PbEU 2014, L 309). 2023 23 27-01-2023 23-01-2023 2023 90 22-03-2023 10-03-2023 23-03-2023

Artikel 45 artikel 2:111, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. de opgave van de staat waar de bank voornemens is vanuit een bijkantoor haar bedrijf uit te oefenen; b. de opgave van het adres van het bijkantoor; c. een opgave van activiteiten die de bank voornemens is vanuit het bijkantoor te verrichten; d. een opgave van de naam en het privé-adres van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor zullen bepalen; e. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; en f. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in. 2011 673 29-12-2011 22-12-2011 2011 671 29-12-2011 22-12-2011 01-01-2012 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Wijzigingswet Wet op het financieel toezicht, enz. (implementatie richtlijn nr. 2009/110/EG) in werking treedt.

Artikel 46 artikel 2:112, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. de opgave van de lidstaat waar de financiële instelling voornemens is vanuit een bijkantoor haar bedrijf uit te oefenen; b. de opgave van het adres van het bijkantoor; c. een opgave van de activiteiten die de financiële instelling voornemens is vanuit het bijkantoor te verrichten; d. een opgave van de naam en het privé-adres van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor zullen bepalen; e. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in; en f. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in. 2009 524 10-12-2009 27-11-2009 2009 524 10-12-2009 27-11-2009 01-01-2010

Artikel 47 1 artikel 2:115, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. de opgave van de lidstaat waar de verzekeraar voornemens is vanuit een bijkantoor haar bedrijf uit te oefenen; b. de opgave van het adres van het bijkantoor; c. een programma van werkzaamheden; d. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank redelijkerwijs kan beoordelen of wordt voldaan aan de ingevolgegestelde eisen met betrekking tot geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid van de verzekeraar bepalen; e. artikel 3:37, eerste lid, van de wet artikel 3:37, derde lid, van de wet de opgave van de naam en het adres van de vertegenwoordiger, bedoeld in, en, zo de vertegenwoordiger rechtspersoon is, de statuten van deze rechtspersoon, een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister en de naam en het privé-adres van de natuurlijke persoon, bedoeld in; f. artikel 3:8 van de wet artikel 3:37, eerste lid, van de wet artikel 3:37, derde lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank redelijkerwijs kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot geschiktheid van de vertegenwoordiger, bedoeld in, of de natuurlijke persoon, bedoeld in; g. artikel 3:9 van de wet artikel 3:37, eerste lid artikel 3:37, derde lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de vertegenwoordiger, bedoeld in, of de natuurlijke persoon, bedoeld in; en h. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in. 2 artikel 3:115, tweede lid artikel 2, zesde lid, van de Wet aansprakelijkheid motorrijtuigen artikel 23, eerste lid, van die wet Indien de schadeverzekeraar voornemens is risico’s behorende tot de branche Aansprakelijkheid motorrijtuigen te dekken, zijn de gegevens, bedoeld in, voorts een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de schadeverzekeraar is toegetreden tot het nationale bureau en het nationale waarborgfonds van de betrokken lidstaat die overeenkomen met het bureau, bedoeld inonderscheidenlijk het Waarborgfonds motorverkeer, bedoeld in. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen d en f, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 4 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 5 wet Het eerste lid, onderdeel g, is niet van toepassing indien het een persoon betreft wiens betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 6 De gegevens, bedoeld in het eerste en tweede lid, gaan vergezeld van een vertaling voorzover de Nederlandsche Bank zulks verlangt. De Nederlandsche Bank kan slechts dan een vertaling verlangen indien de toezichthoudende autoriteit van de lidstaat waar de verzekeraar voornemens is vanuit een bijkantoor haar bedrijf uit te oefenen, een vertaling verlangt. 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 2024 10 30-01-2024 24-11-2023 01-07-2024

Artikel 48 artikel 47, eerste lid, onderdeel c Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, dat wordt overgelegd door een levensverzekeraar met zetel in Nederland ten behoeve van een bijkantoor in een andere lidstaat bevat het volgende: a. een opgave van de aard van de overeenkomsten die de levensverzekeraar voornemens is te sluiten; b. artikel 3:17, eerste lid een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in, van het bijkantoor; c. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet, alsmede bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financiële middelen tot dekking daarvan; en d. voor het eerste boekjaar, een gedetailleerde raming van de vermoedelijke inkomsten en uitgaven, zowel wat de directe verrichtingen en de geaccepteerde herverzekeringen als de overdachten uit hoofde van de herverzekering betreft. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 49 1 artikel 47, eerste lid, onderdeel c Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, dat wordt overgelegd door een schadeverzekeraar met zetel in Nederland ten behoeve van een bijkantoor in een andere lidstaat bevat het volgende: a. een opgave van de van de risico’s die de schadeverzekeraar voornemens is te dekken; b. artikel 3:17, eerste lid een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in, van het bijkantoor; c. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet, alsmede bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financiële middelen tot dekking daarvan; d. voor het eerste boekjaar, een raming van de andere dan de in onderdeel c bedoelde kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en de provisies; en e. voor het eerste boekjaar, een raming van de premies en van de schaden. 2 Indien de schadeverzekeraar voornemens is risico’s behorende tot de branche Hulpverlening te dekken, bevat het programma van werkzaamheden voorts een opgave van de ter beschikking van de levensverzekeraar ter beschikking staande middelen voor het verstrekken van de overeengekomen hulp. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 50 1 artikel 2:117, derde lid van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. de opgave van de lidstaat waarnaar de verzekeraar voornemens is diensten te verrichten; en b. indien het levensverzekeraar betreft, een beschrijving van de aard van de overeenkomsten die hij voornemens is te sluiten; en c. indien het een schadeverzekeraar betreft, een beschrijving van de aard van de risico’s die hij voornemens is te dekken. 2 Indien de verzekeraar voornemens is het bedrijf van verzekeraar in de branche Aansprakelijkheidsverzekering motorrijtuigen uit te oefenen door middel van diensten naar een andere lidstaat Nederland zijn de gegevens tevens: a. de opgave van de naam en het adres van de schade-afhandelaar in de betrokken lidstaat die belast wordt met het namens de verzekeraar afwikkelen van vorderingen van benadeelden die voortvloeien uit risico’s behorende tot de branche Aansprakelijkheid motorrijtuigen; en b. artikel 2, zesde lid, van de Wet aansprakelijkheidsverzekering motorrijtuigen artikel 23, eerste lid, van die wet een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de verzekeraar is toegetreden tot het nationale bureau van het nationale waarborgfonds van de betrokken lidstaat die overeenkomen met het bureau, bedoeld inonderscheidenlijk het Waarborgfonds Motorverkeer, bedoeld in. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste en tweede lid, bevatten tevens een vertaling voorzover de Nederlandsche Bank zulks verlangt. De Nederlandsche Bank kan slechts dan een vertaling verlangen indien de toezichthoudende autoriteit van de lidstaat waar de verzekeraar voornemens is vanuit een bijkantoor haar bedrijf uit te oefenen, een vertaling verlangt. 2009 524 10-12-2009 27-11-2009 2009 524 10-12-2009 27-11-2009 01-01-2010

Artikel 51 1 artikel 2:118, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. de opgave van de lidstaat waarnaar de verzekeraar voornemens is diensten te verrichten; en b. indien het levensverzekeraar betreft, een beschrijving van de aard van de overeenkomsten die hij voornemens is te sluiten; en c. indien het een schadeverzekeraar betreft, een beschrijving van de aard van de risico’s die hij voornemens is te dekken. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste en tweede lid, bevatten tevens een vertaling voorzover de Nederlandsche Bank zulks verlangt. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 52 1 artikel 2:120, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. de opgave van de lidstaat waar de levensverzekeraar of schadeverzekeraar voornemens is vanuit een bijkantoor zijn bedrijf uit te oefenen; b. de opgave van het adres van het bijkantoor; c. een programma van werkzaamheden; d. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid van de verzekeraar bepalen; e. artikel 3:9 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot betrouwbaarheid van de personen die het beleid van het bijkantoor bepalen of mede bepalen; f. artikel 3:37, eerste lid, van de wet artikel 3:37, derde lid, van de wet de opgave van de naam en het adres van de vertegenwoordiger, bedoeld in, en, zo de vertegenwoordiger rechtspersoon is, de statuten van deze rechtspersoon, een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister en de naam en het privé-adres van de natuurlijke persoon, bedoeld in; g. artikel 3:8 van de wet artikel 3:37, eerste lid, van de wet artikel 3:37, derde lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot geschiktheid van de vertegenwoordiger, bedoeld in, of de natuurlijke persoon, bedoeld in; h. artikel 3:9 van de wet artikel 3:37, eerste lid, van de wet artikel 3:37, derde lid, van de wet de gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de vertegenwoordiger, bedoeld inof de natuurlijke persoon, bedoeld in; en i. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de beheerste en integere uitoefening van het bedrijf als bedoeld in. 2 artikel 2:115, tweede lid artikel 2, zesde lid, van de Wet aansprakelijkheid motorrijtuigen artikel 23, eerste lid, van die wet Indien de schadeverzekeraar voornemens is risico’s behorende tot de branche Aansprakelijkheid motorrijtuigen te dekken, zijn de gegevens, bedoeld in, voorts een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de schadeverzekeraar is toegetreden tot het nationale bureau en het nationale waarborgfonds van de betrokken lidstaat die overeenkomen met het bureau, bedoeld inonderscheidenlijk het Waarborgfonds motorverkeer, bedoeld in. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen d en g, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de relevante diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 4 De gegevens bedoeld in het eerste lid, onderdelen e en h, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 5 De gegevens, bedoeld in het eerste en tweede lid, bevatten tevens een vertaling voorzover de Nederlandsche Bank zulks verlangt. 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 01-01-2020

Artikel 53 artikel 52, eerste lid, onderdeel c Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, dat wordt overgelegd door een levensverzekeraar met zetel in Nederland ten behoeve van een bijkantoor in een staat die geen lidstaat is bevat het volgende: a. de aard van de overeenkomsten van levensverzekering die door het bijkantoor zullen worden gesloten; en b. artikel 3:17, eerste lid een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in, van het bijkantoor. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 54 artikel 52, eerste lid, onderdeel c Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, dat wordt overgelegd door een schadeverzekeraar met zetel in Nederland ten behoeve van een bijkantoor in een staat die geen lidstaat is bevat het volgende: a. de aard van de risico’s van schadeverzekering die door het bijkantoor zullen worden gedekt; en b. artikel 3:17, eerste lid een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in, van het bijkantoor. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 55 1 artikel 2:121, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. de opgave van de staat waar de verzekeraar met beperkte risico-omvang voornemens is vanuit een bijkantoor zijn bedrijf uit te oefenen; b. de opgave van het adres van het bijkantoor; c. een programma van werkzaamheden; d. artikel 3:8 van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid van de verzekeraar bepalen; e. artikel 3:8 van de wet artikel 3:37, eerste lid, van de wet artikel 3:37, derde lid, van de wet gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de vertegenwoordiger, bedoeld in, of de natuurlijke persoon, bedoeld in; f. artikel 3:37, eerste lid, van de wet indien de vertegenwoordiger, bedoeld in, rechtspersoon is, de opgave van de naam, het adres, de statuten , en een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister; en g. artikel 3:9 van de wet artikel 3:37, eerste lid artikel 3:37, derde lid, van de wet de gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan hetgeen ingevolgeis bepaald met betrekking tot betrouwbaarheid van de vertegenwoordiger, bedoeld in, indien deze een natuurlijke persoon is, of met betrekking tot de natuurlijke persoon, bedoeld in. 2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen d en e, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een curriculum vitae; c. een opgave van de geldige diploma’s; d. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en e. een opgave van referenten. 3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn: a. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie; b. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; c. bijlage gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in debij dit besluit; en d. een opgave van referenten. 4 wet Het eerste lid, onderdeel g, is niet van toepassing indien het een persoon betreft wiens betrouwbaarheid voor de toepassing van dedoor een toezichthouder reeds is vastgesteld. 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 2019 397 07-11-2019 24-10-2019 01-01-2020

Artikel 56 artikel 55, eerste lid, onderdeel c Het programma van werkzaamheden, bedoeld in, bevat het volgende: a. een opgave van de aard van de verzekeringen die door het bijkantoor zullen worden gesloten onderscheidenlijk, indien het om een schadeverzekeraar gaat, de aard van de risico’s die door het bijkantoor zullen worden gedekt; b. artikel 3:10, eerste lid, van de wet een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in, van het bijkantoor; en c. artikel 3:17, eerste lid, van de wet een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in, van het bijkantoor. 2015 308 28-07-2015 10-07-2015 2015 309 28-07-2015 10-07-2015 01-01-2016

Artikel 56a Samenwerkingsovereenkomsten tussen toezichthoudende instanties voldoen aan de navolgende eisen: a. artikel 1:13b, eerste lid, onderdeel c indien het samenwerkingsovereenkomsten tussen toezichthoudende instanties als bedoeld in, betreft: de ingevolge artikel 42 van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen gestelde eisen; b. artikel 2:67b, eerste lid, onderdeel d indien het samenwerkingsovereenkomsten tussen toezichthoudende instanties als bedoeld in, betreft: de ingevolge artikel 37, vijftiende lid, van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen vastgestelde eisen; c. artikel 2:121e indien het samenwerkingsovereenkomsten tussen toezichthoudende instanties als bedoeld in, betreft: de ingevolge artikel 34 van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen gestelde eisen. 2013 537 17-12-2013 06-12-2013 2013 552 19-12-2013 11-12-2013 01-01-2014

Artikel 56b 1 artikel 2:67b, vierde lid, onderdeel b Om als gelijkwaardig te worden aangemerkt, voldoet het recht, bedoeld in, aan de eisen ingevolge artikel 37, drieëntwintigste lid, van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen. 2 artikel 34, eerste lid, onderdeel b De in, bedoelde informatie mag worden beperkt tot de beleggingsinstellingen die de buitenlandse beheerder van een beleggingsinstelling met zetel in een staat die geen lidstaat is, wil beheren en tot de door deze beheerder beheerde beleggingsinstellingen die hij wil verhandelen in de Europese Unie. 2013 293 18-07-2013 04-07-2013 2013 228 25-06-2013 12-06-2013 33235 22-07-2013 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Wijzigingswet Wet op het financieel toezicht, enz. (implementatie richtlijn 2011/61/EU) in werking treedt.

Artikel 56c 1 artikel 2:121c, negende lid, van de wet De Nederlandse beheerder van een beleggingsinstelling verstrekt de informatie en meldingen, bedoeld in, overeenkomstig artikel 32, achtste lid, van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen. 2 artikel 2:121c, tweede lid, van de wet De Autoriteit Financiële Markten neemt bij het sturen van de gegevens, bedoeld in, de ingevolge artikelen 32, achtste lid, 35, zestiende lid, en 39, tiende lid, van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen gestelde regels met betrekking tot de vorm van de kennisgeving in acht. 3 artikel 2:121c, eerste lid, onderdeel h De informatie over de wijze waarop rechten van deelneming worden aangeboden en informatie over de wijze waarop wordt voorkomen dat rechten van deelneming worden aangeboden aan niet-professionele beleggers, bedoeld in, is onderworpen aan Nederlands recht. 2013 293 18-07-2013 04-07-2013 2013 228 25-06-2013 12-06-2013 33235 22-07-2013 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Wijzigingswet Wet op het financieel toezicht, enz. (implementatie richtlijn 2011/61/EU) in werking treedt.

Artikel 56d artikel 2:121d, eerste en tweede lid, van de wet De ingevolgete verstrekken informatie voldoet aan de ingevolge artikel 33 van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen gestelde eisen. 2013 293 18-07-2013 04-07-2013 2013 228 25-06-2013 12-06-2013 33235 22-07-2013 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Wijzigingswet Wet op het financieel toezicht, enz. (implementatie richtlijn 2011/61/EU) in werking treedt.

Artikel 56e artikel 2:69a van de wet De vaststelling of Nederland als referentielidstaat, bedoeld in, moet worden aangemerkt, geschiedt overeenkomstig de ingevolge artikel 37 van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen, gestelde regels. 2013 293 18-07-2013 04-07-2013

Artikel 57 artikel 2:122, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de lidstaat waar de beheerder voornemens is het bijkantoor te openen; b. een opgave van de financiële diensten die de beheerder voornemens is te verlenen; c. een opgave van de organisatiestructuur van het bijkantoor; d. artikel 3:17, tweede lid, aanhef en onderdeel c, van de wet een beschrijving van de procedures met betrekking tot het beheer van risico’s, bedoeld in; e. artikel 4:17, van de wet een beschrijving van de interne klachtenprocedure, bedoeld in; f. een opgave van het adres in de lidstaat van ontvangst waar documenten kunnen worden opgevraagd; en g. een opgave van de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor bepalen. 2011 358 21-07-2011 08-07-2011 2011 358 21-07-2011 08-07-2011 22-07-2011

Artikel 57a artikel 2:122a, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de lidstaat waar de beheerder voornemens is diensten te verrichten; b. een opgave van de financiële diensten die de beheerder voornemens is te verlenen; c. artikel 3:17, tweede lid, aanhef en onderdeel c, van de wet een beschrijving van de procedures met betrekking tot het beheer van risico’s, bedoeld in; en d. artikel 4:17, van de wet een beschrijving van de interne klachtenprocedure, bedoeld in. 2011 358 21-07-2011 08-07-2011 2011 358 21-07-2011 08-07-2011 22-07-2011

Artikel 57b 1 artikel 2:123, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. het fondsreglement of de statuten van de instelling voor collectieve belegging in effecten; b. het prospectus van de instelling voor collectieve belegging in effecten; c. artikel 1 van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft de essentiële beleggersinformatie, bedoeld in; d. de wijze van in- en verkoop van rechten van deelneming in de andere lidstaat; e. in voorkomend geval, de laatste jaarrekening en halfjaarcijfers van de instelling voor collectieve belegging in effecten; f. het factuuradres; en g. informatie over de getroffen voorzieningen om de taken, bedoeld in artikel 92, eerste lid, van de richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten, te kunnen vervullen. 2 bedoeld in artikel 2:123, tweede lid, van de wet De kennisgeving,wordt opgesteld op de wijze, bedoeld in artikel 1 van uitvoeringsverordening (EU) nr. 584/2010 van de Europese Commissie van 1 juli 2010 tot uitvoering van Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van de Europese Unie wat betreft de vorm en inhoud van de gestandaardiseerde kennisgeving en icbe-verklaring, het gebruik van elektronische communicatie tussen bevoegde autoriteiten voor kennisgevingsdoeleinden, alsook procedures voor onderzoeken en verificaties ter plaatse en de uitwisseling van informatie tussen bevoegde autoriteiten (PbEU L 176). 2021 588 03-12-2021 26-11-2021 2021 589 03-12-2021 26-11-2021 04-12-2021

Artikel 57c artikel 2:124b, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. een opgave van de lidstaat waar de bemiddelaar in hypothecair krediet voornemens is het bijkantoor te openen; b. een opgave van de financiële diensten die de bemiddelaar in hypothecair krediet voornemens is te verlenen in de andere lidstaat; c. indien van toepassing, een opgave van het adres van het bijkantoor. 2016 266 13-07-2016 30-06-2016 2016 266 13-07-2016 30-06-2016 14-07-2016

Artikel 57d artikel 2:125, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. artikel 1:107 van de wet een opgave van de naam, het adres en het nummer van inschrijving in het openbaar register, bedoeld in, van de bemiddelaar in verzekeringen; b. een opgave van lidstaat waar de bemiddelaar in verzekeringen voornemens is het bijkantoor te openen; c. de categorie waartoe de bemiddelaar in verzekeringen behoort en, in voorkomend geval de naam van elke verzekeraar die hij vertegenwoordigt; d. indien van toepassing, de relevante verzekeringsbranches; e. een opgave van het adres in de lidstaat van ontvangst waar documenten kunnen worden opgevraagd; en f. een opgave van de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor bepalen. 2018 147 29-05-2018 04-05-2018 2018 176 19-06-2018 01-06-2018 01-10-2018 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Wet implementatie richtlijn verzekeringsdistributie in werking treedt.

Artikel 57e artikel 2:125a, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld inzijn: a. artikel 1:107 van de wet een opgave van de naam, het adres en het nummer van inschrijving in het openbaar register, bedoeld in, van de bemiddelaar in verzekeringen; b. een opgave van de lidstaat waar de bemiddelaar in verzekeringen voornemens is door middel van het verrichten van diensten te bemiddelen in verzekeringen; c. de categorie waartoe de bemiddelaar in verzekeringen behoort en, in voorkomend geval de naam van elke verzekeraar die hij vertegenwoordigt; d. indien van toepassing, de relevante verzekeringsbranches. 2018 147 29-05-2018 04-05-2018 2018 176 19-06-2018 01-06-2018 01-10-2018 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Wet implementatie richtlijn verzekeringsdistributie in werking treedt.

Artikel 58 1 artikelen 2:127, tweede lid 2:128a, tweede lid, van de wet De gegevens, bedoeld in de, enzijn: a. naam, adres, telefoon- en faxnummer en emailadres van de beleggingsonderneming of de bank en de naam van de contactpersoon; b. artikel 2:128a, eerste lid, van de wet een opgave van de lidstaat waar de beleggingsonderneming of de bank, bedoeld in, voornemens is het bijkantoor te openen of voornemens is diensten te verlenen door middel van een verbonden agent; c. een programma van werkzaamheden waarin de voorgenomen beleggingsdiensten, beleggingsactiviteiten of nevendiensten zijn opgenomen; d. een opgave van de organisatiestructuur van het bijkantoor waarbij wordt aangegeven of het bijkantoor voornemens is diensten te verlenen door middel van een verbonden agent en de identiteit van deze verbonden agent; e. indien de beleggingsonderneming of de bank het voornemen heeft diensten te verlenen door middel van een verbonden agent en de beleggingsonderneming in die lidstaat geen bijkantoor heeft gevestigd een beschrijving van het beoogde gebruik van de verbonden agent en een organisatiestructuur, met opgave van de rapportagelijnen, waarbij wordt aangegeven hoe de verbonden agent in de bedrijfsstructuur van de beleggingsonderneming past; f. een opgave van het adres in de lidstaat van ontvangst waar documenten kunnen worden opgevraagd; h. een opgave van de identiteit van personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor bepalen; en i. richtlijn 2014/65 een opgave van de informatie genoemd in artikel 6 van Verordening (EU) nr. 2017/2018 van de Commissie van 29 juni 2016 ter aanvulling van/EU van het Europees Parlement en de Raad, houdende technische reguleringsnormen ter specificatie van informatie die door beleggingsondernemingen, marktexploitanten en kredietinstellingen moet worden verstrekt (PbEU 2017, L 155). 2 artikel 2:128a, eerste lid, van de wet richtlijn 2014/65 Een beleggingsonderneming of een bank als bedoeld inmeldt wijzigingen met betrekking tot de onderwerpen, bedoeld in het eerste lid, met inachtneming van artikel 7 van Verordening (EU) nr. 2017/2018 van de Commissie van 29 juni 2016 ter aanvulling van/EU van het Europees Parlement en de Raad, houdende technische reguleringsnormen ter specificatie van informatie die door beleggingsondernemingen, marktexploitanten en kredietinstellingen moet worden verstrekt (PbEU 2017, L 155). 2017 513 28-12-2017 20-12-2017 2017 514 28-12-2017 20-12-2017 03-01-2018 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Wet implementatie richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 in werking treedt.

Artikel 59 1 artikel 2:130, eerste lid, van de wet De gegevens als bedoeld inzijn: a. een opgave van de staat waar de beleggingsonderneming voornemens is het bijkantoor te openen; b. een opgave van de financiële diensten die de beleggingsonderneming voornemens is te verlenen; c. een beschrijving van de maatregelen, gericht op het bevorderen en handhaven van een integere bedrijfsvoering; d. het adres in de staat van ontvangst waar documenten kunnen worden opgevraagd; en e. een opgave van de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor bepalen. 2 De beleggingsonderneming doet de in het eerste lid bedoelde gegevens vergezeld gaan van een vertaling voorzover de Autoriteit Financiële Markten dat verlangt. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 60 De artikelen van dit besluit treden in werking op een bij koninklijk besluit te bepalen tijdstip, dat voor de verschillende artikelen of onderdelen daarvan verschillend kan worden vastgesteld. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007

Artikel 61 Dit besluit wordt aangehaald als: Besluit Markttoegang financiële ondernemingen Wft. 2006 506 31-10-2006 12-10-2006 2006 664 20-12-2006 11-12-2006 01-01-2007