Regeling tot vaststelling voor 2011 van de maatstaven, bedragen, bandbreedtes, verdeelsleutels en tarieven Besluit bekostiging financieel toezicht

Artikel 1 In deze regeling wordt verstaan onder: a. wet: Wet op het financieel toezicht ; b. besluit: Besluit bekostiging financieel toezicht ; c. DNB: De Nederlandsche Bank NV; d. AFM: de Stichting Autoriteit Financiële Markten. 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 06-07-2011

Artikel 2 artikel 11, eerste lid, van het besluit artikel 7 van het besluit Ter bepaling van de door DNB in rekening te brengen tarieven, bedoeld in, worden voor de volgende categorieën financiële ondernemingen, bedoeld in, de volgende maatstaven vastgesteld: a. artikel 3:57 van de wet clearinginstellingen: de minimumomvang van het toetsingsvermogen, berekend conform de regels die op grond vanworden bepaald; b. artikel 7, eerste lid, onderdeel b, onder 1°, van het besluit artikel 3:57 van de wet kredietinstellingen en ondernemingen als bedoeld in: de minimumomvang van het toetsingsvermogen, berekend conform de regels die op grond vanworden bepaald; c. artikel 7, eerste lid, onderdeel b, onder 2°, van het besluit artikel 3:57 van de wet kredietinstellingen als bedoeld in: de minimumomvang van het toetsingsvermogen, berekend conform de regels die op grond vanworden bepaald; d. artikel 7, eerste lid, onderdeel b, onder 3°, van het besluit artikel 3:57 van de wet kredietinstellingen als bedoeld in: de minimumomvang van het toetsingsvermogen, berekend conform de regels die op grond vanworden bepaald; e. artikel 7, eerste lid, onderdeel b, onder 4°, van het besluit artikel 3:57 van de wet kredietinstellingen als bedoeld in: de minimumomvang van het toetsingsvermogen, berekend conform de regels die op grond vanworden bepaald; f. artikel 7, eerste lid, onderdeel b, onder 5°, van het besluit artikel 3:57 van de wet kredietinstellingen als bedoeld in: de minimumomvang van het toetsingsvermogen, berekend conform de regels die op grond vanworden bepaald; g. artikel 7, eerste lid, onderdeel b, onder 6°, van het besluit artikel 3:57 van de wet kredietinstellingen als bedoeld in: de minimumomvang van het toetsingsvermogen, berekend conform de regels die op grond vanworden bepaald; h. artikel 3:63 van de wet kredietinstellingen met zetel in een andere lidstaat die hun bedrijf vanuit een in Nederland gelegen bijkantoor mogen uitoefenen: de vereiste liquiditeit, berekend conform de regels die bij of krachtenszijn bepaald; i. artikel 7, eerste lid, onderdeel d, van het besluit artikel 1, onderdeel f, van de Zorgverzekeringswet zorgverzekeraars als bedoeld in: aantal verzekerden als bedoeld in; j. artikel 7, eerste lid, onderdeel e, van het besluit verzekeraars als bedoeld in: het bruto premie-inkomen; k. artikel 7, eerste lid, onderdeel f, onder 1°, van het besluit beheerders als bedoeld in: het gezamenlijk balanstotaal van de beleggingsinstellingen waarover beheer wordt gevoerd; l. artikel 7, eerste lid, onderdeel f, onder 2°, van het besluit beheerders als bedoeld in: het gezamenlijk balanstotaal van de beleggingsinstellingen waarover beheer wordt gevoerd; m. artikel 7, eerste lid, onderdeel g, van het besluit beleggingsmaatschappijen als bedoeld in: het balanstotaal; n. artikel 7, eerste lid, onderdeel h, onder 1°, van het besluit beleggingsondernemingen als bedoeld in: het aantal in Nederland werkzame personen dat door de desbetreffende onderneming belast is met het verrichten van transacties in financiële instrumenten, waarbij het aantal deeltijdmedewerkers wordt omgerekend naar voltijd; o. artikel 7, eerste lid, onderdeel h, onder 3°, van het besluit artikel 1:1 van de wet beleggingsondernemingen als bedoeld in: het type vergunning voor het verlenen van beleggingsdiensten als bedoeld inen het aantal effectenrekeningen bij of in beheer bij de desbetreffende instelling; p. artikel 7, eerste lid, onderdeel i, onder 1°, van het besluit betaaldienstverleners als bedoeld in: de provisie- en commissie-inkomsten. 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 06-07-2011

Artikel 3 artikel 11, eerste lid, van het besluit artikel 8, van het besluit Ter bepaling van de door de AFM in rekening te brengen tarieven, bedoeld in, worden voor de volgende categorieën financiële ondernemingen, uitgevende instellingen en pensioenfondsen, bedoeld in, de volgende maatstaven vastgesteld: a. artikel 8, eerste lid, onderdeel a, van het besluit clearinginstellingen en kredietinstellingen als bedoeld in: het aantal transacties afgewikkeld tussen de clearinginstelling of kredietinstelling en het clearinghuis dat door het clearinghuis aan de clearinginstelling onderscheidenlijk kredietinstelling in rekening wordt gebracht; b. artikel 8, eerste lid, onderdeel b, onder 1° en 3°, van het besluit artikel 3:57 van de wet kredietinstellingen als bedoeld in: de minimumomvang van het toetsingsvermogen, berekend conform de regels die op grond vanworden bepaald; c. artikel 8, eerste lid, onderdeel d, onder 1°, van het besluit verzekeraars als bedoeld in: het bruto premie-inkomen in Nederland; d. artikel 8, eerste lid, onderdeel d, onder 3°, van het besluit verzekeraars als bedoeld in: het bruto premie-inkomen in Nederland; e. artikel 8, eerste lid, onderdeel e, onder 1°, van het besluit beheerders als bedoeld in: het gezamenlijke balanstotaal van de beleggingsinstellingen waarover beheer wordt gevoerd; f. artikel 8, eerste lid, onderdeel e, onder 1°, van het besluit Beleggingsmaatschappijen als bedoeld in: het balanstotaal; g. artikel 8, eerste lid, onderdeel g, onder 2°, van het besluit artikel 1:1 van de wet in Nederland gevestigde beleggingsondernemingen als bedoeld in: het type vergunning voor het verlenen van beleggingsdiensten als bedoeld inen het aantal effectenrekeningen bij of in beheer bij de desbetreffende instelling; h. artikel 8, eerste lid, onderdeel g, onder 3°, van het besluit beleggingsondernemingen als bedoeld in: het aantal in Nederland werkzame personen dat door die instellingen is belast met het verrichten van transacties in financiële instrumenten; i. artikel 8, eerste lid, onderdeel g, onder 4°, van het besluit beleggingsondernemingen als bedoeld in: het aantal directe toezichturen; j. artikel 11 van de Vrijstellingsregeling Wft artikel 1:1 van de wet beleggingsondernemingen als bedoeld in: het aantal werknemers en andere personen die zich onder verantwoordelijkheid van de beleggingsonderneming direct of indirect bezighouden met het verlenen van beleggingsdiensten als bedoeld in, waarbij het aantal deeltijdmedewerkers wordt omgerekend naar voltijd; k. artikel 8, eerste lid, onderdeel g, onder 10°, van het besluit artikel 2:97, eerste lid, van de wet in Nederland gevestigde financiële ondernemingen als bedoeld indie ingevolgebeleggingsdiensten mogen verlenen of beleggingsactiviteiten mogen verrichten: het aantal effectenrekeningen bij of in beheer bij die instellingen; l. artikel 8, eerste lid, onderdeel h, onder 1°, van het besluit marktexploitanten als bedoeld in: het aantal directe toezichturen; m. artikel 8, eerste lid, onderdeel i, onder 2°, van het besluit artikel 5:26, eerste lid, van de wet artikel 2:96, van de wet uitgevende instellingen als bedoeld in, niet zijnde beleggingsmaatschappijen, waarvan de aandelen of andere daarmee gelijk te stellen verhandelbare waardebewijzen of rechten niet zijnde een recht van deelneming in een beleggingsmaatschappij, zijn toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt in Nederland waarvoor een vergunning als bedoeld in, is verleend of een multilaterale handelsfaciliteit waarvoor de beleggingsonderneming een vergunning heeft als bedoeld in, of waarvoor met haar instemming verzocht is om toelating van die financiële instrumenten tot de handel op een dergelijke markt: de gemiddelde marktkapitalisatie van de instelling over de eerste drie maanden van 2011; n. artikel 8, eerste lid, onderdeel l, onder 1°, van het besluit aanbieders van krediet als bedoeld in: het aantal particuliere cliënten dat met de aanbieder rechtstreeks of middellijk als wederpartij een overeenkomst is aangegaan inzake krediet; o. artikel 8, eerste lid, onderdeel l, onder 2°, van het besluit aanbieders van beleggingsobjecten als bedoeld in: ingelegde gelden; p. artikel 8, eerste lid, onderdeel m, onder 1° en 2°, van het besluit adviseurs en bemiddelaars als bedoeld in: het aantal werknemers en andere personen, die zich onder verantwoordelijkheid van de financiële dienstverlener direct of indirect bezighouden met financiële dienstverlening, waarbij het aantal deeltijdmedewerkers wordt omgerekend naar voltijd. 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 06-07-2011

Artikel 4 artikel 11, derde lid, van het besluit Het minimumbedrag, bedoeld in, wordt, voor zover het door DNB in rekening te brengen kosten betreft, vastgesteld op: a. € 31.500 voor clearinginstellingen; b. artikel 7, eerste lid, onderdeel b, onder 1°, van het besluit € 31.500 voor kredietinstellingen en ondernemingen als bedoeld in; c. artikel 7, eerste lid, onderdeel b, onder 2°, van het besluit € 40.000 voor kredietinstellingen als bedoeld in; d. artikel 7, eerste lid, onderdeel b, onder 3°, van het besluit € 31.500 voor kredietinstellingen als bedoeld in; e. artikel 7, eerste lid, onderdeel b, onder 4°, van het besluit € 40.000 voor kredietinstellingen als bedoeld in; f. artikel 7, eerste lid, onderdeel b, onder 5°, van het besluit € 31.500 voor kredietinstellingen als bedoeld in; g. artikel 7, eerste lid, onderdeel b, onder 6°, van het besluit € 40.000 voor kredietinstellingen als bedoeld in; h. € 25.000 voor kredietinstellingen met zetel in een andere lidstaat die hun bedrijf vanuit een in Nederland gelegen bijkantoor mogen uitoefenen; i. artikel 7, eerste lid, onderdeel d, van het besluit € 681 voor zorgverzekeraars als bedoeld in; j. artikel 7, eerste lid, onderdeel e, van het besluit € 681 voor verzekeraars als bedoeld in; k. artikel 7, eerste lid, onderdeel f, onder 1° en 2°, van het besluit € 5.000 voor beheerders bedoeld in; l. artikel 7, eerste lid, onderdeel g, van het besluit € 5.000 voor beleggingsmaatschappijen als bedoeld in; m. artikel 7, eerste lid, onderdeel h, onder 1°, van het besluit € 1.500 voor beleggingsondernemingen als bedoeld in; n. artikel 7, eerste lid, onderdeel h, onder 3°, van het besluit € 2.500 voor beleggingsondernemingen als bedoeld in; o. artikel 7, eerste lid, onderdeel i, onder 1°, van het besluit € 0 voor betaaldienstverleners als bedoeld in. 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 06-07-2011

Artikel 5 artikel 11, derde lid, van het besluit Het minimumbedrag, bedoeld inwordt, voor zover het door de AFM in rekening te brengen kosten betreft, vastgesteld op: a. artikel 8, eerste lid, onderdeel a, van het besluit € 4.000 voor clearinginstellingen en kredietinstellingen als bedoeld in, die het bedrijf van clearinginstelling uitsluitend voor de eigen organisatie uitoefenen; b. artikel 8, eerste lid, onderdeel a, van het besluit € 8.000 voor overige clearinginstellingen en kredietinstellingen als bedoeld in; c. artikel 8, eerste lid, onderdeel b, onder 1° en 3°, van het besluit € 4.500 voor kredietinstellingen als bedoeld in; d. artikel 8, eerste lid, onderdeel d, onder 1°, van het besluit € 900 voor schadeverzekeraars of natura-uitvaartverzekeraars als bedoeld in; e. artikel 8, eerste lid, onderdeel d, onder 2°, van het besluit € 0 voor andere schadeverzekeraars of natura-uitvaartverzekeraars als bedoeld in; f. artikel 8, eerste lid, onderdeel d, onder 3°, van het besluit € 1.500 voor levensverzekeraars als bedoeld in; g. artikel 8, eerste lid, onderdeel d, onder 4°, van het besluit € 0 voor andere levensverzekeraars als bedoeld in; h. artikel 8, eerste lid, onderdeel e, onder 1°, van het besluit € 4.500 voor beheerders en beleggingsmaatschappijen zonder aparte beheerder als bedoeld in; i. artikel 8, eerste lid, onderdeel e, 2°, van het besluit € 4.500 voor beheerders als bedoeld in j. artikel 8, eerste lid, onderdeel e, onder 3°, van het besluit € 0 voor beheerders als bedoeld in; k. artikel 8, eerste lid, onderdeel g, onder 1°, 2°, 4°, 5°, 6°, 7°, 8° en 9°, van het besluit € 0 voor beleggingsondernemingen als bedoeld in; l. artikel 8, eerste lid, onderdeel g, onder 3°, van het besluit € 1.400 voor beleggingsondernemingen als bedoeld in; m. artikel 8, eerste lid, onderdeel g, onder 4°, van het besluit € 98.000 voor beleggingsondernemingen als bedoeld invoor zover het betreft het exploitatietekort voor de behandeling van een aanvraag in 2008 en/of 2009 tot wijziging van een vergunning; n. artikel 11 van de Vrijstellingsregeling Wft € 975 voor beleggingsondernemingen als bedoeld in; o. artikel 8, eerste lid, onderdeel g, onder 10°, van het besluit artikel 2:97, eerste lid, van de wet € 11.370 voor in Nederland gevestigde financiële ondernemingen als bedoeld indie ingevolgebeleggingsdiensten mogen verlenen of beleggingsactiviteiten mogen verrichten; p. artikel 8, eerste lid, onderdeel h, onder 1° tot en met 3°, van het besluit € 0 voor marktexploitanten als bedoeld in; q. artikel 8, eerste lid, onderdeel i, onder 1°, van het besluit € 1.300 voor uitgevende instellingen als bedoeld in; r. artikel 8, eerste lid, onderdeel i, onder 2°, van het besluit € 290 voor uitgevende instellingen als bedoeld in, voor zover het beleggingsmaatschappijen betreft; s. artikel 8, eerste lid, onderdeel i, onder 2°, van het besluit artikel 5:26, eerste lid € 0 voor uitgevende instellingen als bedoeld indie geen beleggingsmaatschappij zijn, waarvan de aandelen of daarmee gelijk te stellen verhandelbare waardebewijzen of rechten, niet zijnde rechten van deelneming in een beleggingsmaatschappij, zijn toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt in Nederland of een markt in financiële instrumenten, niet zijnde een gereglementeerde markt, waarvan de houder een erkenning heeft als bedoeld in, of waarvoor toelating tot die handel is aangevraagd; t. artikel 8, eerste lid, onderdeel i, onder 2°, van het besluit artikel 5:26, eerste lid, van de wet € 170 voor uitgevende instellingen als bedoeld indie geen instelling zijn als bedoeld onder p of q waarvan de verhandelbare obligaties of een ander verhandelbaar schuldinstrument of een ander financieel instrument is toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt in Nederland of een markt in financiële instrumenten, niet zijnde een gereglementeerde markt, waarvan de houder een erkenning heeft als bedoeld inof waarvoor toelating tot die handel is aangevraagd; u. artikel 8, eerste lid, onderdeel i, onder 3°, van het besluit € 2.700 voor uitgevende instellingen als bedoeld in; v. artikel 8, eerste lid, onderdeel i, onder 4°, van het besluit € 630 voor uitgevende instellingen als bedoeld in, voor zover het beleggingsmaatschappijen betreft; w. artikel 8, eerste lid, onderdeel i, onder 4°, van het besluit artikel 5:26, eerste lid, van de wet artikel 2:96, van de wet € 950 voor uitgevende instellingen als bedoeld in, waarvan aandelen of financiële instrumenten waarvan de waarde mede wordt bepaald door de waarde van hun aandelen, zijn toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt in Nederland waarvoor een vergunning als bedoeld in, is verleend of een multilaterale handelsfaciliteit waarvoor de beleggingsonderneming een vergunning heeft als bedoeld in, of waarvoor met hun instemming verzocht is om toelating van die financiële instrumenten tot de handel op een dergelijke markt; x. artikel 8, eerste lid, onderdeel j, van het besluit € 0 voor pensioenfondsen als bedoeld in; y. artikel 8, eerste lid, onderdeel l, onder 1°, van het besluit € 800 voor aanbieders van krediet als bedoeld in; z. € 5.000 voor aanbieders van beleggingsobjecten; aa. artikel 8, eerste lid, onderdeel l, van het besluit € 0 voor aanbieders van een financieel product als bedoeld in, die tevens kredietinstelling zijn als bedoeld in artikel 8, eerste lid, onderdelen b, onder 1° en 3°, van het besluit; bb. artikel 8, eerste lid, onderdeel m, onder 1°, van het besluit € 725 voor adviseurs en bemiddelaars als bedoeld in, die op 1 juli 2011 deelnemer zijn van de Stichting Financiële Dienstverlening of adviseurs en bemiddelaars waarvan de vergunning in 2011 vóór 1 juli is komen te vervallen maar tot dat tijdstip nog deelnemer waren van de Stichting Financiële Dienstverlening of adviseurs en bemiddelaars waaraan ná 1 juli 2011 een vergunning door de AFM is of wordt verleend en waarbij de aanvraag van de vergunning heeft plaatsgevonden via de Stichting Financiële Dienstverlening cc. artikel 8, eerste lid, onderdeel m, van het besluit artikel 11 van de vrijstellingsregeling Wft € 0 voor adviseurs en bemiddelaars als bedoeld in, die tevens een beleggingsonderneming zijn als bedoeld in, of die tevens een financiële onderneming, uitgevende instelling of pensioenfonds zijn als bedoeld in artikel 8, eerste lid, onderdelen a tot en met k, van het besluit; dd. artikel 8, eerste lid, onderdeel m, van het besluit € 0 voor adviseurs en bemiddelaars als bedoeld in, die tevens aanbieder zijn van een financieel product als bedoeld in artikel 8, eerste lid, onderdeel l, van het besluit; ee. artikel 8, eerste lid, onderdeel m, van het besluit € 975 voor overige adviseurs en bemiddelaars als bedoeld in. 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 06-07-2011

Artikel 6 artikel 11, eerste lid, van het besluit bijlage De tarieven en bandbreedtes, bedoeld in, en de bedragen, bedoeld in artikel 11, derde lid, van het besluit worden vastgesteld zoals opgenomen in debij deze regeling. 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 06-07-2011

Artikel 7 1 Indien aan een financiële onderneming in het jaar 2010 op grond van de wet een aanwijzing is gegeven of een last onder dwangsom is opgelegd, kan de toezichthouder aan deze financiële onderneming een bedrag in rekening brengen ter vergoeding van de in verband daarmee werkelijk gemaakte kosten die uitstijgen boven de kosten die onder normale omstandigheden voor het toezicht op die financiële onderneming zouden zijn gemaakt. 2 Een bedrag dat door de toezichthouder op grond van het eerste lid in rekening is gebracht en door de desbetreffende financiële onderneming is betaald, wordt onverwijld terugbetaald indien het besluit tot het geven van de aanwijzing of tot het opleggen van de last onder dwangsom is ingetrokken of na beroep is vernietigd. 3 Het bedrag, bedoeld in het eerste lid, wordt op zodanige wijze gespecificeerd dat daaruit blijkt dat het gebaseerd is op de werkelijk gemaakte kosten, bedoeld in het eerste lid. 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 06-07-2011

Artikel 8 Twee of meer aanbieders van beleggingsobjecten die gedurende het gehele jaar, in steeds dezelfde samenstelling, gezamenlijk aanbiedingen doen aan consumenten, of deze aanbiedingen aan consumenten gezamenlijk beheren, worden voor wat betreft deze regeling aangemerkt als één aanbieder. 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 06-07-2011

Artikel 9 artikel 8, eerste lid, onderdeel m, onder 1°, van het besluit Er wordt een bedrag van € 225 in mindering gebracht op de totale heffing voor adviseurs en bemiddelaars als bedoeld inwaarvan de medewerkers met klantcontact op 1 juli 2011 elk afzonderlijk geregistreerd zijn bij de Stichting DSI, voor adviseurs en bemiddelaars waarvan de vergunning in 2011 vóór 1 juli is komen te vervallen maar waarvan de medewerkers met klantcontact tot dat tijdstip nog elk afzonderlijk geregistreerd waren bij Stichting DSI en voor adviseurs en bemiddelaars waaraan ná 1 juli 2011 een vergunning door de AFM is of wordt verleend en waarvan de medewerkers met klantcontact op het tijdstip van de vergunningverlening elk afzonderlijk geregistreerd waren of zijn bij de Stichting DSI. 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 06-07-2011

Artikel 10 Deze regeling treedt in werking met ingang van de dag na de datum van uitgifte van de Staatscourant waarin zij wordt geplaatst. 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 2011 11774 05-07-2011 28-06-2011 FM/2011/9155M 06-07-2011

artikel 6

artikel 5, onderdeel o