Implementatie van de Omnibus I richtlijn met betrekking tot de samenwerking van de Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiële Markten met de Europese toezichthoudende autoriteiten en het Europees Comité voor systeemrisico’s, nr. FM/2011/10324 M

Artikel 1 In dit besluit wordt verstaan onder: derde witwasrichtlijn: (PbEU 2005, L 214) richtlijn nr. 2005/60/EG richtlijn 2006/70 richtlijn 2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad van 26 oktober 2005 tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering van terrorisme en ter uitvoering vanEG tot vaststelling van uitvoeringsmaatregelen voorvan het Europees Parlement en de Raad wat betreft de definitie van politiek prominente personen, de technische criteria voor vereenvoudigde klantenonderzoeksprocedures en voor vrijstellingen op grond van occasionele of zeer beperkte financiële activiteiten; finaliteitsrichtlijn: (PbEG 1998, L 166); richtlijn nr. 98/26/EG van het Europees Parlement en de Raad van 19 mei 1998 betreffende het definitieve karakter afwikkeling betalingen en effectentransacties in betalings- en afwikkelingssystemen herziene richtlijn beleggingsinstellingen: (PbEU 2009, L 302); richtlijn nr. 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) herziene richtlijn banken: (PbEU 2006, L 177); richtlijn nr. 2006/48/EG van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2006 betreffende de toegang tot en de uitoefening van de werkzaamheden van kredietinstellingen (herschikking) herziene richtlijn kapitaaltoereikendheid: (PbEU 2006, L 177); richtlijn nr. 2006/49/EG van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2006 inzake de kapitaaltoereikendheid van beleggingsondernemingen en kredietinstellingen (herschikking) pensioenrichtlijn: (PbEG 2003, L 235); richtlijn nr. 2003/41/EG van het Europees Parlement en de Raad van 3 juni 2003 betreffende de werkzaamheden van en het toezicht op instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening richtlijn financiële conglomeraten: (PbEG 2003, L 35); Richtlijnen 73/239/EEG 79/267/EEG 92/49/EEG 92/96/EEG 93/6/EEG 93/22/EEG 98/78/EG 2000/12/EG Richtlijn nr. 2002/87/EG van het Europees Parlement en de Raad van 16 december 2002 betreffende het aanvullende toezicht op kredietinstellingen, verzekeringsondernemingen en beleggingsondernemingen in een financieel conglomeraat en tot wijziging van de,,,,envan de Raad en van de Richtlijnenenvan het Europees Parlement en de Raad richtlijn markten voor financiële instrumenten: (PbEU 2004, L 145); Richtlijnen 85/611/EEG 93/6/EEG Richtlijn 2000/12/EG Richtlijn 93/22/EEG richtlijn nr. 2004/39/EG van het Europese Parlement en de Raad van de Europese Unie van 21 april 2004 betreffende markten voor financiële instrumenten, tot wijziging van deenvan de Raad en vanvan het Europees Parlement en de Raad en houdende intrekking vanvan de Raad richtlijn marktmisbruik: (PbEG 2003, L 96); richtlijn nr. 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad van 28 januari 2003 betreffende handel met voorwetenschap en marktmanipulatie richtlijn prospectus: (PbEG 2003, L 345); richtlijn nr. 2003/71/EG van het Europees Parlement en de Raad van 4 november 2003 betreffende het prospectus dat gepubliceerd moet worden wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel worden toegelaten en tot wijziging van richtlijn nr. 2001/34/EG richtlijn transparantie: (PbEU 2004, L 390); Richtlijn 2001/34/EG richtlijn nr. 2004/109/EG van het Europees Parlement en de Raad van 15 december 2004 betreffende de transparantievereisten die gelden voor informatie over uitgevende instellingen waarvan effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten en tot wijziging van verordening 1093/2010: (PbEU 2010, L 331); verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese bankenautoriteit), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/78/EG van de Commissie verordening 1094/2010: (PbEU 2010, L 331); verordening (EU) nr. 1094/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/79/EG van de Commissie verordening 1095/2010: (PbEU 2010, L 331). verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie 2012 190 02-01-2012 22-12-2011 FM/2011/10324M 2012 190 02-01-2012 22-12-2011 FM/2011/10324M 03-01-2012 01-01-2012

Artikel 2 Wet op het financieel toezicht Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme Wet verplichte beroepspensioenregeling Pensioenwet De Nederlandsche Bank N.V. en de Stichting Autoriteit Financiële Markten nemen bij de uitvoering van hun taken op grond van de, de, deen de, de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen betreffende samenwerking en informatieverstrekking in acht. Tabel 1. Samenwerking en informatieverstrekking in Europees verband Relevante richtlijnbepalingen: Korte omschrijving: Banken Herziene richtlijn banken: art. 6, eerste lid Informatie inzake voorwaarden die aan vergunning worden gesteld art. 9, tweede lid, onderdeel b Informatie inzake verlening van een vergunning art. 14 Informatie inzake verlening van een vergunning art. 17, tweede lid Informatie inzake intrekking van een vergunning art. 33, eerste alinea Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie art. 36 Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie art. 36 Informatie inzake vestigen bijkantoor of aanbieden dienst in een andere lidstaat art. 38, tweede lid Informatie inzake vestigen bijkantoor of aanbieden dienst in een andere lidstaat art. 42 ter Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 44, tweede lid Algemene informatie-uitwisselingsverplichting art. 46 Algemene informatie-uitwisselingsverplichting art. 49 Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 111, eerste lid Informatie inzake vastgestelde limiet art. 126, vierde lid Informatie inzake (taak)delegatieregeling of samenwerkingsovereenkomst art. 130, eerste lid Informatie inzake een noodsituatie art. 131, derde alinea Informatie inzake (taak)delegatieregeling of samenwerkingsovereenkomst art. 131bis, eerste lid Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 131bis, tweede lid, zesde alinea Informatie inzake een gegeven dat van belang is voor het toezicht of de ordelijke werking van markten art. 132, eerste lid Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 140, derde lid Informatie inzake een lijst met financiële holdings art. 143, tweede lid, sub ii Rekening houden met richtsnoeren en raadplegen betreffende instantie bij uitvoeren verificatie art. 143, derde lid Informatie inzake gehanteerde toezichtmodellen Herziene richtlijn kapitaaltoereikendheid: art. 22, eerste lid, laatste alinea Informatie inzake ontheffing kapitaalseisen op geconsolideerde basis art. 32, eerste lid, tweede alinea Informatie inzake vastgestelde procedures om te voorkomen dat instellingen aanvullende kapitaalvereisten opzettelijk omzeilen art. 36, eerste lid Informatie inzake aangewezen toezichthouder art. 38, eerste lid Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting Banken, natuurlijke personen en financiële instellingen Derde witwasrichtlijn: art. 11, vierde lid Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 16, tweede lid Informatie inzake derdelanden art. 28, zevende lid Informatie inzake derdelanden art. 31, tweede lid Informatie inzake derdelanden art. 37 bis Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten Richtlijn markten voor financiële instrumenten: art. 5, derde lid Informatie inzake verlening van een vergunning art. 8, tweede lid Informatie inzake intrekken van een vergunning art. 15, eerste lid Informatie inzake moeilijkheden in een derde land art. 27, tweede lid Informatie inzake indeling aandelenklasse art. 36, zesde lid Informatie inzake intrekking van een vergunning art. 41, tweede lid Informatie inzake opschorting van de handel art. 47 Informatie inzake (wijzigingen in) een lijst met gereglementeerde markten art. 48, eerste lid Informatie inzake aangewezen autoriteiten art. 48, tweede lid, derde alinea Informatie inzake (taak)delegatieregeling of samenwerkingsovereenkomst art. 51, vierde en vijfde lid Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie art. 53, derde lid Informatie inzake beschikbare klachten- en beroepsprocedures art. 56, eerste lid, derde alinea Informatie inzake aangewezen autoriteiten art. 56, vierde lid Informatie inzake geconstateerde onregelmatigheid art. 57, vijfde lid Algemene informatie-uitwisselingsverplichting art. 59, tweede lid Informatie inzake problemen samenwerking, inclusief weigering informatie te verstrekken door een toezichthoudende instantie in een andere lidstaat art. 62, eerste, tweede en derde lid, onderdelen a Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie art. 62bis Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting Betalings- en afwikkelingssystemen Finaliteitsrichtlijn: art. 6, derde lid Informatie inzake een faillissement art. 10, eerste lid Informatie inzake aangewezen autoriteiten, systemen en systeembeheerders art. 10 bis Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting Effectenmarkten Richtlijn marktmisbruik: art. 14, vijfde lid Informatie inzake een getroffen administratieve maatregel of een opgelegde sanctie art. 15 bis Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting Effecten uitgevende instellingen Richtlijn prospectus: art. 13, tweede lid Informatie inzake goedkeuring prospectus art. 13, vijfde lid Informatie inzake delegatie goedkeuring prospectus art. 14, eerste lid Beschikbaar stellen van prospectus art. 17, eerste lid Geldigheid prospectus art. 17, tweede lid Mededeling inzake vereiste nieuwe informatie art. 18, derde lid Informatie en publicatie van certificaten van goedkeuring art. 21, eerste lid bis en ter Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 21, tweede lid, derde alinea Informatie inzake delegatieregeling art. 21, vierde lid Deelname inspecties ter plaatse art. 22, derde lid Algemene informatie-uitwisselingsverplichting art. 23 Informatie inzake geconstateerde onregelmatigheid en getroffen maatregelen Richtlijn transparantie: art. 23, eerste lid, laatste volzin Informatie inzake wijziging vergunning art. 24, eerste lid, eerste alinea Informatie inzake aangewezen autoriteiten art. 24, derde lid Informatie inzake (taak)delegatieregeling art. 25, tweede lid ter en quater Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 25, derde lid Algemene informatie-uitwisselingsverplichting art. 25, vierde lid Informatie inzake samenwerkingsovereenkomst art. 26 Informatie inzake geconstateerde onregelmatigheid en getroffen maatregelen Financiële conglomeraten Richtlijn financiële conglomeraten: art. 4, tweede lid Informatie inzake aanmerken groep als financieel conglomeraat art. 9, tweede lid Toezicht op geactualiseerde herstel- en saneringsregelingen en -plannen art. 10, eerste lid Informatie inzake aangewezen coördinator art. 12, eerste lid Algemene informatie-uitwisselingsverplichting art. 12 bis Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 14, eerste lid Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 18, eerste lid Rekening houden met richtsnoeren Instellingen voor collectieve belegging in effecten Herziene richtlijn beleggingsinstellingen: art. 6, eerste lid Informatie inzake verlening van een vergunning art. 9, tweede lid Informatie inzake moeilijkheden in een derde land art. 21, vijfde lid, onderdeel a Informatie inzake problemen samenwerking, inclusief weigering informatie te verstrekken door een toezichthoudende instantie in een andere lidstaat art. 21, zevende lid Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie art. 21, negende lid Informatie inzake weigering van vergunningverlening art. 32, zesde lid Informatie inzake verlening van een ontheffing art. 51, eerste lid Algemene informatie-uitwisselingsverplichting art. 52, vierde lid, derde alinea Informatie inzake informatie inzake een lijst met specifieke obligaties en categorieën uitgevende instellingen die bevoegd zijn deze obligaties uit te geven art. 97, eerste lid Informatie inzake aangewezen autoriteiten art. 101, eerste lid Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 102, tweede en vijfde lid Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 103, derde en zevende lid Informatie inzake aangewezen autoriteiten art. 108, vijfde lid, tweede alinea Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie Pensioenfondsen Pensioenrichtlijn: art. 9, eerste lid Informatie inzake verlening van een vergunning of registratie art. 9, vijfde lid Informatie inzake verlening van een vergunning art. 14, vierde lid Informatie inzake verbod activiteiten art. 20, elfde lid Informatie inzake nationale voorzieningen art. 21, tweede lid bis Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 21, derde lid Informatie inzake moeilijkheden toepassing richtlijn 2012 190 02-01-2012 22-12-2011 FM/2011/10324M 2012 190 02-01-2012 22-12-2011 FM/2011/10324M 03-01-2012 01-01-2012

Artikel 3 verordening 1093/2010 verordening 1094/2010 verordening 1095/2010 De in artikel 19, eerste lid, van, onderscheidenlijk artikel 19, eerste lid, vanen artikel 19, eerste lid, van, bedoelde procedure voor de schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties is van toepassing in de gevallen, vermeld in de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen. Tabel 2. Schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties Relevante richtlijnbepalingen: Betreft meningsverschillen inzake: Banken Herziene richtlijn banken: art. 42 Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan informatieverzoek art. 42bis, eerste lid Beoordeling met betrekking tot het aanmerken van een bijkantoor als significant art. 129, eerste lid Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat art. 129, tweede lid Gezamenlijk oordeel met betrekking tot een vergunningaanvraag art. 129, derde lid Beoordeling met betrekking tot het besluiten of het geconsolideerde eigen vermogen van een groep toereikend is art. 132, eerste lid Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten Richtlijn markten voor financiële instrumenten: art. 58bis Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat art. 62, eerste, tweede en derde lid, onderdelen b Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat Effectenmarkten Richtlijn marktmisbruik: art. 16, tweede lid, vierde alinea Te late honorering of afwijzing van een informatieverzoek door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat art. 16, vierde lid, vijfde alinea Te late honorering of afwijzing van een verzoek met betrekking tot een onderzoek gericht aan een toezichthoudende instantie in een andere lidstaat Effecten uitgevende instellingen Richtlijn prospectus: art. 22, tweede lid Te late honorering of afwijzing van een informatieverzoek door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat Richtlijn transparantie: art. 25, tweede lid bis Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat Financiële conglomeraten Richtlijn financiële conglomeraten: art. 18, eerste lid bis Beoordeling van een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat met betrekking tot de gelijkwaardigheid van het toezicht in derdelanden Instellingen voor collectieve belegging in effecten Herziene richtlijn beleggingsinstellingen: art. 21, vijfde lid, onderdeel b Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat art. 101, achtste lid, onderdelen a, b en c Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat art. 108, vijfde lid, sub b Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat 2012 190 02-01-2012 22-12-2011 FM/2011/10324M 2012 190 02-01-2012 22-12-2011 FM/2011/10324M 03-01-2012 01-01-2012

Artikel 4 artikelen 2 3 Een wijziging van de in deengenoemde richtlijnbepalingen gaat voor de toepassing van dit besluit gelden met ingang van de dag waarop aan de betrokken wijziging uitvoering moet zijn gegeven. 2012 190 02-01-2012 22-12-2011 FM/2011/10324M 2012 190 02-01-2012 22-12-2011 FM/2011/10324M 03-01-2012 01-01-2012

Artikel 5 Dit besluit treedt in werking met ingang van 1 januari 2012. Indien de Staatscourant waarin dit besluit wordt geplaatst, wordt uitgegeven na 31 december 2011, treedt het in werking met ingang van de dag na de datum van uitgifte van de Staatscourant waarin het wordt geplaatst, en werkt het terug tot en met 1 januari 2012. 2012 190 02-01-2012 22-12-2011 FM/2011/10324M 2012 190 02-01-2012 22-12-2011 FM/2011/10324M 03-01-2012 01-01-2012