Regeling van de Minister van Financiën van 17 december 2012, kenmerk: FM 2012/1882 M, houdende regels ten aanzien van samenwerking en informatieverstrekking binnen het Europese Systeem voor financieel toezicht en met de tot dat systeem behorende instanties of de Europese Commissie (Regeling grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders)

Artikel 1 In deze regeling wordt verstaan onder: uitvoeringsrichtlijn marktmisbruik: uitvoeringsrichtlijn (EU) 2015/2392 van de Commissie van 17 december 2015 bij Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot de melding van daadwerkelijke of potentiële inbreuken op deze verordening aan de bevoegde autoriteiten (PbEU 2015, L 332); verordening 1093/2010: verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese bankenautoriteit), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/78/EG van de Commissie (PbEU 2010, L 331); verordening 1094/2010: verordening (EU) nr. 1094/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/79/EG van de Commissie (PbEU 2010, L 331); verordening 1095/2010: Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PbEU 2010, L 331); wet: Wet op het financieel toezicht . 2020 66352 18-12-2020 10-12-2020 2020-0000241017 2020 66352 18-12-2020 10-12-2020 2020-0000241017 29-12-2020

Artikel 1a De Nederlandsche Bank neemt bij de uitvoering van haar taak op grond van de wet de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen in acht. Tabel 1a. Taakuitoefening Nederlandsche Bank Relevante richtlijnbepalingen: Korte omschrijving: Banken Richtlijn depositogarantiestelsels: art. 4, tiende en elfde lid Uitvoering periodieke stresstests depositogarantiestelsel en bescherming daarbij gebruikte informatie art. 19, tweede lid Informatievoorziening aan depositohouders over niet langer door het depositogarantiestelsel gegarandeerde deposito’s Richtlijn gedekte obligaties art. 20, eerste lid Samenwerkingsverplichting tussen bevoegde autoriteit en afwikkelingsautoriteit voor duur van afwikkeling in belang van beleggers in gedekte obligaties art. 20, vierde lid Coördinatie en informatie-uitwisseling tussen bevoegde autoriteit en afwikkelingsautoriteit art. 25, eerste lid Algemene samenwerkingsverplichting bankentoezicht en afwikkeling Banken en beleggingsondernemingen onder de verordening kapitaalvereisten Richtlijn kapitaalvereisten art. 8 bis, vijfde lid Stroomlijnen hervergunning art. 21 bis, zesde lid, eerste alinea, eerste zin Maatregelen bij inbreuk goedkeuringsregime art. 27, tweede paragraaf Criteria voor gekwalificeerde deelneming art. 29, tweede en vierde lid Aan een beleggingsonderneming die orders m.b.t. financiële instrumenten uitvoert, toestaan om deze instrumenten voor eigen rekening te houden art. 68, derde lid Minimale duur publicatie van informatie over bestuurlijke sancties op website art. 71, eerste en tweede lid Melding van inbreuken art. 77, eerste tot en met derde lid Bevorderen van gebruik interne ratingbenadering art. 91, eerste lid, tweede alinea, tweede zin Controle witwassen en terrorismefinanciering art. 97, vierde lid, tweede alinea Toetsing en evaluatie door toezichthouder art. 99 Programma voor onderzoek door de toezichthouder art. 101, tweede en vijfde lid, laatste alinea Doorlopende toetsing van de toelating om interne benaderingen te hanteren art. 105 Specifieke liquiditeitsvereisten art. 109, derde lid Wijze van toepassing regels omtrent interne bedrijfsvoering en governance op dochterondernemingen met zetel in derde land art. 110, eerste lid Toepassing toetsings- en evaluatieproces en toezichtsmaatregelen art. 112, eerste en derde lid Coördinatie bij de uitoefening van geconsolideerd toezicht art. 127, tweede lid, tweede alinea, en derde lid Beoordeling en toepassing gelijkwaardig toezicht op geconsolideerde basis art. 143, eerste en tweede lid Openbaarmaking algemene informatie door toezichthouders art. 144 Openbaarmaking specifieke informatie door toezichthouders Richtlijn herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen onder de verordening kapitaalvereisten: art. 3, vierde lid Algemene samenwerkingsverplichting ten behoeve van afwikkeling art. 3, zevende lid Rekening houden met mogelijke gevolgen van besluiten in andere lidstaten waar de entiteit actief is art. 6, vierde lid Raadpleging van afwikkelingsautoriteit over herstelplan art. 11, tweede lid Informatieverstrekking ten behoeve van het opstellen en uitvoeren van afwikkelingsplannen art. 14, eerste en tweede lid Toezending (groeps)afwikkelingsplannen aan toezichthouders art. 17, zevende lid Raadpleging toezichthouder bij en rekening houden met gevolgen van vaststelling alternatieve maatregel voor wegnemen wezenlijke belemmeringen voor afwikkelbaarheid art. 22 Toesturen goedgekeurde overeenkomsten voor financiële steun binnen de groep art. 27, tweede lid Kennisgeving van bevoegdheid tot nemen van vroegtijdige interventiemaatregel vanwege bepaalde overtreding of een snel verslechterende financiële toestand art. 33 bis, vijfde lid, tweede alinea Regelingen coördinatie nationale administratieve of rechterlijke instanties art. 33 bis, achtste lid, eerste alinea Mededeling uitoefenen bevoegdheid tot opschorting van bepaalde verplichtingen art. 33 bis, achtste lid, tweede alinea Openbaarmaking specifieke informatie door toezichthouders art. 34, eerste, tweede, vijfde en zesde lid In acht nemen algemene beginselen met betrekking tot afwikkeling art. 45 ter, negende lid, eerste alinea Raadplegen bevoegde autoriteit bij nemen MREL-besluit art. 45 duodecies, tweede lid Raadpleging bevoegde autoriteit bij bevoegdheidsuitoefening bij schending MREL art. 47, derde lid Bij bail-in en AFOMKI rekening houden met waardering, het bedrag dat moet worden afgeschreven of omgezet en de raming van het totaalbedrag aan bail-in art. 51 Opstellen en uitvoeren bedrijfssaneringsplan bij bail-in met het oog op herkapitalisatie. art. 54, tweede lid Beoordeling of het passend is dat de instelling procedurele belemmeringen voor bail-in wegneemt en indien het afwikkelingsplan in bail-in voorziet, of bail-in daadwerkelijk kan worden toegepast art. 59, achtste en negende lid Kennisgevings- en raadplegingsvereisten bij vaststelling omtrent levensvatbaarheid instelling art. 62, eerste tot en met zevende lid Procedure voor vaststelling levensvatbaarheid instelling art. 62, negende lid Uitvoering besluit tot afschrijven of omzetten kapitaalinstrumenten art. 67, tweede lid Niet overgaan tot overdracht, omzetting of andere maatregel m.b.t. activa in derde landen bij uiterste twijfelachtigheid over mogelijkheid tot uitvoering daarvan art. 69, vijfde lid Rekening houden met gevolgen financiële markten bij opschorting verplichtingen instelling in afwikkeling art. 70, derde lid Beperkingen uitoefening zekerheidsrechten consistent opleggen aan groepsentiteiten in afwikkeling art. 70, vierde lid Rekening houden met gevolgen financiële markten bij opleggen beperkingen uitoefening zekerheidsrechten art. 71, zesde lid Rekening houden met gevolgen financiële markten bij tijdelijke opschorting van beëindigingsrechten art. 81, derde en vierde lid Vertrouwelijke kennisgeving dat instelling faalt of waarschijnlijk zal falen en dat dit redelijkerwijs niet zal worden voorkomen met particuliere maatregelen art. 82, tweede lid Vereisten aan besluit tot nemen van afwikkelingsmaatregel art. 83 Procedurele vereisten na nemen afwikkelingsmaatregelen art. 84, vijfde lid, onderdeel c Uitwisselen informatie nationale toezichthouders en autoriteiten art. 87 In acht nemen beginselen besluitvorming groepsafwikkeling art. 91, tweede lid Beoordeling waarschijnlijke invloed afwikkelingsmaatregelen op de groep en haar entiteiten in andere lidstaten art. 112, derde lid Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website Beleggingsondernemingen in de zin van de richtlijn prudentieel toezicht beleggingsondernemingen Richtlijn prudentieel toezicht beleggingsondernemingen art. 44 Bekendmakingsvereisten art. 51 Opname van holdings in het toezicht op de naleving van het groepskapitaalcriterium Financiële conglomeraten Richtlijn financiële conglomeraten art. 3, negende lid Beoordelen ontheffingen en evaluatie indicatoren en risicobeoordelingen fico’s art. 11, vierde lid, tweede alinea Opstellen coördinatieregeling en deelname aan college Instellingen voor collectieve belegging in effecten Richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten: art. 99ter, vierde lid Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website Premiepensioeninstellingen Richtlijn instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening art. 47, tweede en derde lid Uitoefening van risicogebaseerd toezicht art. 49, eerste lid Beoordeling van de strategieën, processen en rapportageprocedures art. 51, tweede lid Bekendmaking van statistische gegevens Verzekeraars Richtlijn solvabiliteit II art. 4, vierde lid Toetsing uitzonderingsvoorwaarden art. 28 Effecten voor de stabiliteit van de financiële systemen in de EU art. 29, eerste en tweede lid Algemene toezichtvoorschriften art. 31, tweede lid Bekendmaking van algemene toezichtinformatie art. 36 Inrichting toezichtproces art. 142, tweede lid Bepalingen inzake een saneringsplan en financieel plan art. 231, tweede lid Beoordeling aanvraag voor een intern model van een groep art. 237, tweede lid Beoordeling aanvraag toepassing bijzonder regime voor een groep met geconcentreerd risicobeheer art. 244, eerste lid Toezicht op risicoconcentratie art. 245, eerste lid Toezicht op intragroeptransacties art. 271, vierde lid, tweede alinea Bekendmaking van beslissingen tot vaststelling van saneringsmaatregelen art. 280, eerste lid, tweede alinea Bekendmaking liquidatieprocedure 2024 38335 29-11-2024 27-11-2024 2024-0000528388 2024 38335 29-11-2024 27-11-2024 2024-0000528388 01-01-2025

Artikel 1b De Autoriteit Financiële Markten neemt bij de uitvoering van haar taak op grond van de wet de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen in acht. Tabel 1b. Taakuitoefening Autoriteit Financiële Markten Relevante richtlijnbepalingen: Korte omschrijving: Banken en beleggingsondernemingen onder de verordening kapitaalvereisten Richtlijn herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen: art. 3, vierde lid Algemene samenwerkingsverplichting ten behoeve van afwikkeling art. 3, zevende lid Rekening houden met mogelijke gevolgen van besluiten in andere lidstaten waar de entiteit actief is art. 6, vierde lid Toetsing herstelplan door de afwikkelingsautoriteit art. 11, tweede lid Informatie ten behoeve van het opstellen en uitvoeren van afwikkelingsplannen art. 27, tweede lid Kennisgeving van bevoegdheid tot nemen van vroegtijdige interventiemaatregel vanwege bepaalde overtreding of een snel verslechterende financiële toestand art. 59, achtste en negende lid Kennisgevings- en raadplegingsvereisten bij vaststelling omtrent levensvatbaarheid instelling art. 81, derde en vierde lid Vertrouwelijke kennisgeving dat instelling faalt of waarschijnlijk zal falen en dat dit redelijkerwijs niet zal worden voorkomen met particuliere maatregelen art. 87 In acht nemen beginselen besluitvorming groepsafwikkeling art. 112, derde lid Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten Richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014: art. 73, eerste lid Opzetten mechanismen om de melding van (potentiële) inbreuken op de bepalingen van de verordening markten voor financiële instrumenten en op de artikelen ter implementatie van de richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 mogelijk te maken Effectenmarkten Uitvoeringsrichtlijn marktmisbruik art. 3 Specifieke personeelsleden zijn verantwoordelijk voor het verwerken van een melding betreffende marktmisbruik art. 4 Publicatie van informatie over het doen van een melding betreffende marktmisbruik art. 5 Procedures die van toepassing zijn op een melding betreffende marktmisbruik art. 6 Voorschriften omtrent communicatiekanalen ten behoeve van het ontvangen van een melding betreffende marktmisbruik art. 7 Registratie van ontvangen meldingen betreffende marktmisbruik art. 9 Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens van de meldende persoon art. 10 Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens bij het doorgeven van gegevens binnen de AFM en aan andere instanties art. 11 Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens van de aangegeven persoon art. 12 Evaluatie van de procedures omtrent het ontvangen en in behandeling nemen van meldingen betreffende marktmisbruik Instellingen voor collectieve belegging in effecten Richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten: art. 99ter, vierde lid Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website Kredietservicers en kredietkopers Richtlijn kredietservicers en kredietkopers art. 8, tweede lid In kennis stellen toezichthoudende instanties intrekken vergunning kredietservicer die grensoverschrijdende diensten verleend art. 14, derde lid Melding van getroffen maatregelen bij niet-nakoming van verplichtingen door kredietservicer die grensoverschrijdende diensten verleend art. 14, zevende lid In kennis stellen toezichthoudende instantie lidstaat van ontvangst van resultaten van inspecties ter plaatste art. 14, elfde lid In kennis stellen toezichthoudende instantie lidstaat van ontvangst van nadere bijzonderheden over een naar aanleiding van door die lidstaat verstrekt bewijs ingeleide administratieve of andere procedure art. 15, vierde lid Informatieverplichting ten behoeve van uitoefening taken toezichthoudende instantie van de lidstaat van ontvangst art. 18, derde lid Informatieverplichting inzake de aanwijzing door een kredietkoper van een kredietservicer of andere entiteit art. 20, derde lid Informeren toezichthoudende instanties over overdracht rechten krachtens een niet-renderende kredietovereenkomst, of van die overeenkomst art. 22, vijfde lid, eerste zin In kennis stellen toezichthoudende instanties van resultaten van de in artikel 21, derde lid, van richtlijn kredietservicers en kredietkopers bedoelde evaluatie art. 22, vijfde lid, tweede zin Informeren toezichthoudende instanties over nadere bijzonderheden aan kredietservicer opgelegde administratieve sancties of corrigerende maatregelen. Premiepensioeninstellingen Richtlijn instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening art. 47, tweede en derde lid Uitoefening van risicogebaseerd toezicht Verzekeraars en bemiddelaars in verzekeringen Richtlijn Verzekeringsdistributie: art. 3, vierde lid, eerste alinea Verstrekken van informatie over financiëledienstverleners die grensoverschrijdende diensten verlenen aan EIOPA ten behoeve van openbaar register en het toegang verlenen tot openbaar register vanaf website toezichthouder art. 3, vierde lid, zesde alinea In kennisstelling toezichthoudende autoriteit lidstaat van ontvangst van doorhaling in register art. 5, derde lid Melding van getroffen maatregelen bij niet-nakoming verplichtingen bij grensoverschrijdende dienstverlening aan toezichthoudende autoriteit van lidstaat van ontvangst, EIOPA en Europese Commissie art. 8, vijfde lid Melding van getroffen maatregelen bij niet-nakoming verplichtingen door bijkantoren aan toezichthoudende autoriteit van lidstaat van herkomst, EIOPA en Europese Commissie art. 9, tweede lid Samenwerking en informatie-uitwisseling met toezichthoudende autoriteit van lidstaat van herkomst bij het nemen van maatregelen ter bescherming van de consument in lidstaat van ontvangst art. 11, eerste en vierde lid Bekendmaken regels van algemeen belang art. 13, eerste tot en met derde lid Samenwerking en uitwisselen van informatie over verzekeraars en bemiddelaars in verzekeringen met toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten art. 31, zesde lid Samenwerking en coördinatie toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten bij uitoefening sanctiebevoegdheden art. 32, derde lid Kennisgeving EIOPA van opgelegde sancties en maatregelen art. 35 Opzetten mechanismen om de melding van (potentiële) inbreuken op artikelen ter implementatie van de richtlijn verzekeringsdistributie mogelijk te maken art. 36 Informatieverstrekking aan EIOPA over getroffen sancties en administratieve maatregelen 2025 24734 21-07-2025 06-07-2025 2025-0000189229 2025 24734 21-07-2025 06-07-2025 2025-0000189229 22-07-2025

Artikel 2 wet De Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiële Markten nemen bij de uitvoering van hun taken op grond van dede in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen betreffende samenwerking en informatieverstrekking in acht. Tabel 2. Grensoverschrijdende samenwerking en informatieverstrekking Relevante richtlijnbepalingen: Korte omschrijving: Banken Richtlijn depositogarantiestelsels: art. 10, tiende lid Informatie aan EBA inzake onder het Nederlandse depositogarantiestelsel aangehouden gegarandeerde deposito’s en de financiële middelen in het depositogarantiefonds art. 14, tweede lid Verplichtingen in het kader van samenwerking met andere depositogarantiestelsels art. 14, vierde lid Informatie-uitwisseling inzake depositogarantiestelsels art. 17, eerste lid Informatie aan EBA in het kader van vergunningverlening over het depositogarantiestelsel dat op een bank van toepassing is Richtlijn gedekte obligaties art. 20, eerste lid Samenwerkingsverplichting tussen bevoegde autoriteit en afwikkelingsautoriteit voor duur van afwikkeling in belang van beleggers in gedekte obligaties art. 20, vierde lid Coördinatie en informatie-uitwisseling tussen de bevoegde autoriteiten van verschillende lidstaten en de afwikkelingsautoriteit art. 24, negende lid Informatieverstrekking aan EBA inzake administratieve maatregelen art. 25, eerste, tweede, derde en vijfde lid Samenwerking en informatie-uitwisseling tussen bevoegde autoriteiten art. 25, vierde lid Samenwerking met EBA en ESMA art. 26, derde lid Jaarlijkse verstrekking aan EBA van de lijst van banken die gedekte obligaties uitgeven en de lijst van gedekte obligaties die het label ‘Europese gedekte obligatie (premium)’ mogen hanteren. Banken en beleggingsondernemingen onder de verordening kapitaalvereisten Richtlijn kapitaalvereisten art. 20, eerste, derde en vijfde lid Informatie inzake governance, verlening en intrekking van een vergunning (banken) art. 21 ter, zesde lid Informatie derdelandgroepen art. 37 Informatie inzake weigeren van opening bijkantoor en van wijziging werkzaamheden (banken) art. 41, tweede lid Verzoek om bijstand EBA (banken) art. 43, vijfde lid Informatie over voorzorgsmaatregelen en verzoek om bijstand EBA (banken) art. 47, tweede lid Informatie inzake verlening vergunning bijkantoren derdelandbanken art. 47, tweede lid bis, eerste alinea Samenwerking bijkantoren derdelandbanken art. 50, eerste lid Minimale duur publicatie van informatie over bestuurlijke sancties op website art. 50, tweede tot en met vijfde lid Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting inzake liquiditeit en verzoek bijstand EBA art. 51, eerste tot en met derde lid Melding van inbreuken art. 52, derde lid Informatie-uitwisseling inzake controles op bijkantoren art. 57, vijfde lid Informatie aan EBA inzake informatie-uitwisseling art. 69, eerste tot en met derde lid Informatie-uitwisseling inzake sancties art. 75, eerste en derde lid Informatie inzake beloningsbeleid art. 97, zesde lid Informatie vermoeden terrorisme of witwassen art. 103, tweede lid Informatie aan EBA over toepassing van toezichtmaatregelen op banken en beleggingsondernemingen met vergelijkbare risicoprofielen art. 104 quater Samenwerking met afwikkelingsautoriteit art. 107, eerste lid Informatie aan EBA over toetsingen en evaluaties door toezichthouders art. 111, zevende lid Informeren Commissie en EBA voor onderlinge afspraken toezichthouders art. 113, eerste tot en met vierde lid Coördinatie van besluitvorming door nationale toezichthouders bij groepstoezicht art. 114, eerste en tweede lid Informatieverstrekking bij noodsituaties aan toezichthouders andere lidstaten art. 116, zevende en negende lid Informatieverstrekking college toezichthouders art. 117, eerste en vierde lid Informatieverstrekking geconsolideerd toezicht art. 120, derde lid Informatie over de toepassing van bepalingen van deze richtlijn op een gemengde financiële holding art. 125, eerste lid, tweede alinea, eerste zin Bevorderen van gebruik interne ratingbenadering art. 125, derde lid Opstellen lijsten met holdings t.b.v. toezichthouders andere lidstaten, Commissie en EBA art. 127, eerste lid Raadpleging autoriteiten voor geconsolideerd toezicht Richtlijn herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen: art. 4, zevende lid Informatie aan EBA inzake toepassing regels over herstel- en afwikkelingsplannen art. 7, derde lid Informatie inzake groepsherstelplannen art. 11, tweede lid Informatie ten behoeve van het opstellen en uitvoeren van afwikkelingsplannen art. 14, eerste en tweede lid Toesturen (groeps)afwikkelingsplannen art. 22 Toesturen goedgekeurde overeenkomsten voor financiële steun binnen de groep art. 25, derde lid Kennisgeving goedkeuren, verbieden of beperken financiële steun art. 25, vierde lid Bezwaren voorleggen aan EBA inzake verbieden of beperken financiële steun art. 25, zesde lid, tweede volzin Kennisgeving verlenen financiële steun art. 25, zevende lid Verzoek aan consoliderende toezichthouder tot herbeoordeling groepsafwikkelingsplan of herzien herstelplan art. 30, eerste tot en met vijfde en zevende lid Coördinatie vroegtijdige-interventiemaatregelen en aanstelling van een tijdelijk bewindvoerder ten aanzien van groepen art. 33 bis, achtste lid, eerste alinea Mededeling uitoefenen bevoegdheid tot opschorting van bepaalde verplichtingen art. 35, zevende lid Overwegen aanstellen één bijzondere bestuurder voor een groep art. 44, twaalfde lid Kennisgeving Europese Commissie over uitsluiten van bepaalde passiva van bail-in art. 45 nonies, eerste tot en met derde lid, zevende en achtste lid Procedure voor het bepalen van het minimumvereiste voor eigen vermogen en in aanmerking komende passiva bij grensoverschrijdende groepen art. 45 undecies, eerste lid Kennisgeving aan EBA van MREL-vereisten voor alle entiteiten binnen rechtsgebied art. 59, achtste en negende lid Kennisgevings- en raadplegingsvereisten bij vaststelling omtrent levensvatbaarheid instelling art. 62, eerste en achtste lid Kennisgeving overweging vaststelling en gezamenlijke besluitvorming omtrent levensvatbaarheid instelling art. 81, derde en vierde lid Vertrouwelijke kennisgeving dat instelling faalt of waarschijnlijk zal falen en dat dit redelijkerwijs niet zal worden voorkomen met particuliere maatregelen art. 83, eerste tot en met derde lid Procedurele vereisten na nemen afwikkelingsmaatregelen art. 87 In acht nemen beginselen besluitvorming groepsafwikkeling art. 88, eerste tot en met derde, vijfde en zesde lid Oprichting van, deelname aan en voorzitten van afwikkelingscolleges art. 89 Oprichting en functioneren van Europese afwikkelingscolleges art. 91, eerste, zevende en negende tot en met dertiende lid Besluitvorming en procedures bij groepsafwikkeling waarbij een dochteronderneming van de groep is betrokken art. 92, met uitzondering van het vierde lid Besluitvorming en procedures bij groepsafwikkeling art. 113, eerste lid Kennisgeving aan EBA van opgelegde sancties als bedoeld in artikel 111 van de richtlijn alsmede de status van eventueel ingestelde beroepen en resultaat daarvan Beleggingsinstellingen Richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen: art. 24, vijfde lid Informatie inzake beheersing systeemrisico’s art. 25 Informatie inzake hefboomfinanciering art. 32, zevende lid, derde alinea Informatie over genomen maatregelen art. 33, zesde lid, derde alinea Informatie over genomen maatregelen art. 38, zesde lid Informatie inzake naleving richtsnoeren en aanbevelingen ESMA art. 45, vierde tot en met negende lid Informatie inzake niet-naleving regels door beheerder art. 46, derde lid Informatie inzake niet-naleving regels door beheerder derde land art. 48, derde lid Informatie inzake opgelegde sancties art. 50, eerste lid Algemene samenwerkingsverplichting art. 50, vierde en vijfde lid Informatie inzake samenwerkingsregelingen art. 52 Informatie-uitwisseling met derde landen art. 53 Informatie-uitwisseling inzake potentiële systeemimplicaties van activiteiten van beheerders art. 54, eerste, tweede en derde lid Verificatie en inspectie ter plaatse art. 67, derde lid Informatie ten behoeve van advies ESMA derdelandenbeleid Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten Richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014: art. 5, derde lid, eerste alinea Informatie aan ESMA over verlening of intrekking van een vergunning art. 9, tweede lid, eerste alinea, laatste volzin Informatie aan ESMA over het verlenen van toestemming aan leden van het bestuur van een beleggingsonderneming om een extra niet-uitvoerende bestuursfunctie te vervullen art. 17, vijfde lid, vijfde alinea Beschrijving interne beheersing van beleggingsonderneming aan bevoegde autoriteit lidstaat van het handelsplatform waartoe de beleggingsonderneming DEA verleent art. 18, tiende lid Het op verzoek van ESMA beschikbaar stellen van informatie over werking van een MTF of OTF Informatie aan ESMA over verlening van vergunning als MTF of OTF aan ESMA art. 31, tweede lid, tweede alinea In kennisstelling van ESMA en toezichthoudende instanties van andere lidstaten van inbreuken op regels en handelsvoorwaarden van een MTF of OTF art. 32, tweede lid, derde alinea In kennisstelling van ESMA en toezichthoudende instanties van andere lidstaten van uitsluiting of opschorting van de handel van een financieel instrument op een handelsplatform art. 33, zesde lid Informatie aan ESMA over registratie MKB-groeimarkt of doorhaling van registratie art. 34, tweede lid Het op verzoek van ESMA verstrekken van informatie over verbonden agenten i.v.m. grensoverschrijdende dienstverlening art. 41, tweede, vierde en vijfde lid Informatieverstrekking aan ESMA over bijkantoren van ondernemingen uit derde landen art. 44, zesde lid Informatie aan ESMA over intrekken vergunning gereglementeerde markt art. 45, tweede lid, derde alinea Informatie ESMA over het verlenen toestemming aan leden van het bestuur gereglementeerde markt om extra niet-uitvoerende bestuursfunctie te vervullen art. 48, vijfde lid, tweede alinea Informatie aan ESMA over parameters stilleggen handel op gereglementeerde markt art. 52, tweede lid, derde alinea Mededeling aan ESMA en andere bevoegde autoriteiten van besluit opschorten of uitsluiten van de handel van financieel instrument art. 54, tweede lid, tweede alinea Informatie aan ESMA en bevoegde autoriteiten over ernstige inbreuken op regels en handelsvoorwaarden art. 57, zesde lid, eerste alinea Raadpleging bevoegde autoriteiten over positielimiet grondstoffenderivaat. Informatie aan centrale bevoegde autoriteit over geschillen art. 57, zesde lid, tweede alinea Afsluiting samenwerkingsovereenkomst voor gegevensuitwisseling art. 57, tiende lid Informatie aan ESMA over bijzonderheden van positiebeheerscontroles art. 75, derde lid Informatie aan ESMA over klachten- en beroepsprocedures art. 79, zesde lid Samenwerking met openbare instanties die toezicht houden op spotmarkten art. 79, zevende lid Samenwerking met en verslag uitbrengen aan bepaalde andere overheidsinstanties over agrarische grondstoffenderivaten art. 87 Algemene samenwerking en informatieverplichting ESMA Beleggingsondernemingen in de zin van de richtlijn prudentieel toezicht beleggingsondernemingen Richtlijn prudentieel toezicht beleggingsondernemingen art. 5, vijfde lid Notificatie EBA toepassing verordening kapitaalsvereisten op beleggingsonderneming art. 7, eerste en tweede lid Samenwerking binnen het Europees Systeem voor financieel toezicht art. 13, eerste tot en met derde lid Samenwerking tussen de bevoegde autoriteiten van verschillende lidstaten art. 13, vierde lid Notificaties aan EBA en ESMA inzake beschermende maatregelen art. 13, zesde lid Informatie-uitwisseling ten behoeve van berekening K–CMG art. 14, tweede lid Raadpleging en informatie-uitwisseling voor controles en inspecties bijkantoren art. 20, vierde lid Duur publicatie sancties en persoonsgegevens art. 21 Melding sancties aan EBA art. 22, eerste lid Melding van inbreuken art. 34, eerste lid en vierde lid, derde alinea Delen informatie beloningsbeleid voor onder meer benchmarking art. 43 Samenwerking met afwikkelingsautoriteiten art. 45 Verplichting om EBA te informeren art. 46, zesde lid Afspraken en notificatie omtrent afwijking van bepalingen groepstoezicht art. 47 Informatievereisten in noodsituaties art. 48, zesde en zevende lid Aangelegenheden met betrekking tot colleges van toezichthouders art. 55, tweede lid Beoordeling van het toezicht door derde landen en andere toezichtstechnieken art. 57, eerste tot en met derde lid Openbaarmaking specifieke informatie door toezichthouders Bemiddelaars in hypothecair krediet Richtlijn hypothecair krediet art. 32, derde lid kennisgeving aan lidstaat van ontvangst bij grensoverschrijdende dienstverlening toegelaten kredietbemiddelaar art. 33, tweede lid kennisgeving aan lidstaat van ontvangst bij intrekking toelating kredietbemiddelaar die grensoverschrijdend diensten verleent art. 34, vierde lid Samenwerking, informatieverstrekking en in kennisstelling van toezichthouder van lidstaat van herkomst, Europese Commissie en EBA bij niet-naleving regels door bemiddelaar art. 34, vijfde lid Inspectie ter plaatse en kennisgeving hiervan door toezichthouder van lidstaat van herkomst art. 36, vierde lid Gronden voor afwijzing verzoek tot samenwerking of uitwisseling van informatie door toezichthouder van lidstaat van herkomst en kennisgeving van de afwijzing Betaaldienstverleners Richtlijn betaaldiensten art. 14, vierde lid Informatie aan EBA inzake intrekken van een vergunning of vrijstelling art. 15, tweede en derde lid Informatie aan EBA inzake de gegevens in het openbaar register art. 28, tweede lid Informatieverplichting aan lidstaat van ontvangst; informatieverplichting aan lidstaat van herkomst inzake het recht van vestiging of de vrijheid van dienstverrichting en gronden tot ongerustheid m.b.t. witwassen of terrorismefinanciering art. 28, derde lid Informatieverplichting aan lidstaat van ontvangst art. 29, derde lid Algemene informatie-uitwisselingsverplichting met toezichthouders van andere lidstaten art. 30, eerste lid Melding aan de lidstaat van herkomst art. 30, vierde lid Informatie aan lidstaat van herkomst, Commissie en EBA inzake genomen voorzorgsmaatregelen art. 37, vierde lid Informatie aan EBA inzake activiteiten van dienstaanbieders die buiten de reikwijdte van de richtlijn vallen artikel 96, tweede lid Melden van incidentgegevens aan EBA en de ECB Effecten uitgevende instellingen Richtlijn transparantie art. 23, eerste lid, laatste volzin Informatie inzake wijziging vergunning art. 24, derde lid Informatie inzake (taak)delegatieregeling art. 25, tweede lid, tweede alinea, tweede lid ter en quater Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 25, derde lid Algemene informatie-uitwisselingsverplichting art. 25, vierde lid Informatie inzake samenwerkingsovereenkomsten art. 26 Informatie inzake geconstateerde onregelmatigheid en getroffen maatregelen Financiële conglomeraten Richtlijn financiële conglomeraten: art. 4, eerste lid Informatie inzake aanmerken groep als financieel conglomeraat art. 4, tweede lid Informatie inzake aanmerken groep als financieel conglomeraat art. 10, eerste lid Informatie inzake aangewezen coördinator art. 11, vierde lid, eerste alinea Samenwerking via colleges art. 12, eerste en tweede lid Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 12 bis Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 14, eerste lid Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 18, eerste lid Rekening houden met richtsnoeren art. 18, derde lid Informatie over toezicht op financieel conglomeraat Instellingen voor collectieve belegging in effecten Richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten: art. 6, eerste lid Informatie inzake verlening van een vergunning art. 9, tweede lid Informatie inzake moeilijkheden in een derde land art. 17, achtste lid, tweede en derde alinea Informatie over genomen maatregelen art. 21, vijfde lid, onderdeel a Informatie inzake problemen samenwerking, inclusief weigering informatie te verstrekken door een toezichthoudende instantie in een andere lidstaat art. 21, zevende lid Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie art. 21, negende lid Informatie inzake weigering van vergunningverlening art. 32, zesde lid Informatie inzake verlening van een ontheffing art. 51, eerste lid Algemene informatie-uitwisselingsverplichting art. 52, vierde lid, derde alinea Informatie inzake informatie inzake een lijst met specifieke obligaties en categorieën uitgevende instellingen die bevoegd zijn deze obligaties uit te geven art. 93, achtste lid, derde alinea Informatie over genomen maatregelen art. 99ter, tweede lid Informatie-uitwisseling inzake opgelegde sancties die niet bekend zijn gemaakt art. 99quater, tweede lid Samenwerking en coördinatie bij uitoefening sanctiebevoegdheden art. 99sexies, eerste en tweede lid Verstrekking geaggregeerde informatie over opgelegde sancties en maatregelen art. 101, eerste lid Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 101, tweede lid, onderdeel a Algemene informatie-uitwisselingsverplichting art. 102, tweede en vijfde lid Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting art. 103, derde en zevende lid Informatie inzake aangewezen autoriteiten art. 108, vijfde lid, tweede alinea Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie Premiepensioeninstellingen Richtlijn instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening art. 48, vijfde lid Melden van besluiten tot het verbieden of beperken van werkzaamheden door DNB bij EIOPA Verzekeraars Richtlijn solvabiliteit II art. 25 bis Kennisgeving van verleende en ingetrokken vergunningen art. 26 Samenwerking met de toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten art. 30, derde lid Melding aan de lidstaat van herkomst art. 38, tweede lid Melding aan de lidstaat van herkomst art. 52, eerste lid Informatie aan EIOPA over kapitaalopslagfactoren art. 60 Samenwerking inzake voorgenomen verwerving door financiële onderneming art. 65 bis Samenwerking met EIOPA art. 68, derde lid, vierde alinea Informatie-uitwisseling tussen toezichthouders art. 71, tweede lid Convergentie van het toezicht art. 77 septies, eerste lid, tweede alinea Informatie aan EIOPA over de toepassing van een aantal richtlijnbepalingen art. 112, derde lid bis Informeren EIOPA over intern model art. 138, vierde lid, vierde alinea, en vijfde lid Samenwerking bij de uitoefening van solvabiliteitstoezicht art. 139, derde lid Samenwerking bij de uitoefening van solvabiliteitstoezicht art. 144, tweede lid Samenwerking bij de intrekking van een vergunning art. 146, eerste en derde lid Informatieverstrekking i.v.m. vestiging van een bijkantoor art. 148, eerste lid Informatieverstrekking i.v.m. dienstverrichting art. 152 bis Kennisgeving EIOPA en toezichthouder relevante lidstaat van ontvangst grensoverschrijdende activiteit art. 152 ter, vierde lid Informatieverstrekking aan EIOPA art. 155, tweede, derde en negende lid Informatie over door een lidstaat van ontvangst genomen maatregelen art. 158, eerste en tweede lid Samenwerking bij het toezicht op herverzekeraars art. 159, derde alinea Statistische informatie over grensoverschrijdende werkzaamheden art. 167, derde lid Samenwerking bij het toezicht op verzekeraars met vergunningen in meerdere lidstaten art. 170 Kennisgeving inzake intrekking vergunning art. 176 Informatie over vergunningverlening aan verzekeraars met moederonderneming in een derde land art. 177, eerste lid Melding van door verzekeraars ondervonden moeilijkheden in een derde land art. 195 Uitwisseling van informatie art. 196 Samenwerking m.b.t. communautaire co-assurantie art. 196 Samenwerking communautaire co-assurantie art. 206, tweede lid, derde alinea Informatie over ziektetafels en andere statistische gegevens art. 213, derde, vierde en zesde lid Informatie over de op een gemengde financiële holding toe te passen richtlijnbepalingen art. 214, tweede lid Afstemming in het kader van het groepstoezicht art. 215, tweede lid Afstemming in het kader van het groepstoezicht art. 216, eerste lid en vierde lid, derde alinea Kennisgeving inzake uiteindelijke moederonderneming op nationaal niveau art. 217, eerste lid, derde alinea Kennisgeving inzake moederonderneming die meerdere lidstaten bestrijkt art. 218, vijfde lid Afstemming in het kader van het groepstoezicht art. 219, eerste lid Afstemming in het kader van het groepstoezicht art. 220, tweede lid Afstemming in het kader van het groepstoezicht art. 221, tweede lid Afstemming in het kader van het groepstoezicht art. 227, tweede lid, tweede alinea Verificatie gelijkwaardigheid van de solvabiliteitsregeling van een derde land art. 231, eerste lid, zesde lid, tweede en derde alinea, en zevende lid, derde alinea Kennisgeving inzake toepassing intern model van een groep art. 237, eerste lid, en zesde lid, derde alinea Kennisgeving inzake toepassing bijzonder regime voor een groep met geconcentreerd risicobeheer art. 238, tweede, derde en vierde lid Samenwerking m.b.t. toepassing bijzonder regime voor een groep met geconcentreerd risicobeheer art. 239, eerste, tweede en derde lid Te treffen maatregelen m.b.t. een groep met geconcentreerd risicobeheer art. 240, eerste lid Afstemming in het kader van het groepstoezicht art. 244, tweede en derde lid Afstemming in het kader van het groepstoezicht art. 245, tweede en derde lid Afstemming in het kader van het groepstoezicht art. 246, vierde lid, vierde alinea Raadpleging college van toezichthouders art. 248, eerste, vierde lid en zesde lid, eerste alinea, tweede en derde zin Afstemming in het kader van het groepstoezicht art. 249, eerste en tweede lid Informatie-uitwisseling in het kader van het groepstoezicht artt. 250 tot en met 252 Samenwerking in het kader van het groepstoezicht art. 258, eerste en tweede lid Handhavingsmaatregelen in het kader van het groepstoezicht art. 260, eerste lid Verificatie van gelijkwaardigheid van het toezicht in een derde land art. 261, tweede lid Samenwerking met de toezichthoudende autoriteiten van derde landen art. 262, tweede lid, derde alinea Kennisgeving methoden groepstoezicht art. 270 Kennisgeving van saneringsmaatregelen art. 273, derde lid Kennisgeving van een liquidatieprocedure art. 284, tweede lid Informatie m.b.t. een liquidatieprocedure art. 298, tweede en derde lid Samenwerking tussen de lidstaten en de Europese Commissie art. 308 ter, vierde lid Bekendmaking lijst van verzekeraars waarop bepaalde overgangsmaatregelen van toepassing zijn 2024 38335 29-11-2024 27-11-2024 2024-0000528388 2024 38335 29-11-2024 27-11-2024 2024-0000528388 01-01-2025

Artikel 3 verordening 1093/2010 verordening 1094/2010 verordening 1095/2010 De in artikel 19, eerste lid, van, onderscheidenlijk artikel 19, eerste lid, vanen artikel 19, eerste lid, van, bedoelde procedure voor de schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties is van toepassing in de gevallen, vermeld in de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen. Tabel 3. Schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties Relevante richtlijnbepalingen: Betreft meningsverschillen inzake: Banken en beleggingsondernemingen onder de verordening kapitaalvereisten Richtlijn kapitaalvereisten: art. 112, tweede lid, eerste alinea Aangelegenheden met betrekking tot de uitoefening van geconsolideerd toezicht art. 116, negende lid, tweede alinea Aangelegenheden met betrekking tot het college van toezichthouders art. 117, tweede lid, eerste alinea Aangelegenheden met betrekking tot onderlinge grensoverschrijdende samenwerking Richtlijn herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen art. 45 nonies, vierde tot en met zesde lid Voorleggen aan EBA van geschil tussen toezichthouders over een geconsolideerd MREL-vereiste voor de af te wikkelen groep Beleggingsinstellingen Richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen: art. 45, tiende lid Voorleggen aan ESMA van geschil tussen toezichthouders over toezichtsmaatregelen art. 55 Samenwerking en coördinatie in de zin van de richtlijn Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten Richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014: artikel 57, zesde lid, eerste alinea Geschil toezichthoudende instanties over toepassing unieke positielimiet artikel 82 Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat artikel 86, eerste lid, onderdeel b, tweede lid, vierde alinea, en derde lid, derde alinea Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat Beleggingsondernemingen in de zin van de richtlijn prudentieel toezicht beleggingsondernemingen Richtlijn prudentieel toezicht beleggingsondernemingen art. 13, vierde en vijfde lid Bijstand EBA ten behoeve van informatie-uitwisseling en beschermende maatregelen door toezichthouders art. 49, tweede lid Bijstand EBA ten behoeve van informatie-uitwisseling bij groepstoezicht Betaaldienstverleners Richtlijn betaaldiensten art. 27, eerste lid Aangelegenheden met betrekking tot onderlinge grensoverschrijdende samenwerking Effecten uitgevende instellingen Richtlijn transparantie: art. 25, tweede lid bis Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat Financiële conglomeraten Richtlijn financiële conglomeraten: art. 18, eerste lid bis Beoordeling van een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat met betrekking tot de gelijkwaardigheid van het toezicht in derdelanden Instellingen voor collectieve belegging in effecten Richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten: art. 21, vijfde lid, onderdeel b Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat art. 101, achtste lid, onderdelen a, b en c Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat art. 108, vijfde lid, sub b Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat Verzekeraars Richtlijn solvabiliteit II art. 33, derde alinea Verificaties bij in een andere lidstaat gevestigde bijkantoren art. 38, tweede lid, derde alinea Verificaties bij dienstverleners waaraan functies of activiteiten zijn uitbesteed art. 155, derde lid, tweede alinea Inbreuken op wettelijke voorschriften van de lidstaat van ontvangst art.158, tweede lid, tweede alinea Inbreuken op wettelijke voorschriften van de lidstaat van ontvangst art. 227, tweede lid, derde alinea Gelijkwaardigheid van de solvabiliteitsregeling van een derde land art. 231, derde lid Aanvraag voor toepassing van een intern model van een groep art. 237, derde lid Aanvraag voor toepassing bijzonder regime voor een groep met geconcentreerd risicobeheer art. 238, vijfde lid Toezicht op een groep met geconcentreerd risicobeheer art. 239, vierde lid Herstelmaatregelen van dochterondernemingen art. 247, vierde lid en vijfde lid, tweede en derde zin Aanwijzing groepstoezichthouder art. 248, tweede lid, derde alinea Uitoefening groepstoezicht art. 248, vierde lid, tweede alinea Coördinatie-afspraken m.b.t. uitoefening groepstoezicht art. 249, lid 1 bis Samenwerking en informatie-uitwisseling in het kader van het groepstoezicht art. 255, tweede lid, vierde alinea Verificaties in het kader van het groepstoezicht art. 260, eerste lid, vierde alinea Gelijkwaardigheid van het toezicht van een derde land 2024 38335 29-11-2024 27-11-2024 2024-0000528388 2024 38335 29-11-2024 27-11-2024 2024-0000528388 01-01-2025

Artikel 4 artikelen 1a 1b 2 3 Een wijziging van de in de,,engenoemde richtlijnbepalingen gaat voor de toepassing van deze regeling gelden met ingang van de dag waarop aan de betrokken wijziging uiterlijk uitvoering moet zijn gegeven. 2015 41742 25-11-2015 16-11-2015 2015-0000018448 2015 435 25-11-2015 16-11-2015 26-11-2015 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Implementatiewet Europees kader voor herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen, met uitzondering van artikel I, onderdeel Z, in werking treedtt.

Artikel 5 artikelen 1:24, vierde lid 1:25, vierde lid 1:51e 1:65, zesde lid, van de wet Deze regeling berust mede op de,,en. 2015 41742 25-11-2015 16-11-2015 2015-0000018448 2015 435 25-11-2015 16-11-2015 26-11-2015 Treedt in werking op het tijdstip waarop de Implementatiewet Europees kader voor herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen, met uitzondering van artikel I, onderdeel Z, in werking treedtt.

Artikel 6 Deze regeling treedt in werking met ingang van 1 januari 2013. 2012 26649 21-12-2012 17-12-2012 FM2012/1882M 2012 26649 21-12-2012 17-12-2012 FM2012/1882M 01-01-2013

Artikel 7 Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders Wft. 2013 35108 17-12-2013 09-12-2013 FM2013/2200M 2013 35108 17-12-2013 09-12-2013 FM2013/2200M 01-01-2014