Regeling van de Minister van Financiën en de Staatssecretaris van Sociale Zaken en Werkgelegenheid van 28 mei 2014, kenmerk: FM 2014/902 M, tot vaststelling van de bandbreedtes en tarieven 2014, bedoeld in artikel 13, zesde lid, van de Wet bekostiging financieel toezicht (Regeling bekostiging financieel toezicht 2014)

Artikel 1 In deze regeling wordt verstaan onder: a. geconsolideerde jaarrekening: jaarrekening waarin de activa, passiva, baten en lasten van personen die een groep of groepsdeel vormen en andere in de consolidatie meegenomen personen, als één geheel zijn opgenomen; b. toezichtcategorie: bijlage II van de Wet bekostiging financieel toezicht toezichtcategorie als bedoeld in. 2014 15688 02-06-2014 28-05-2014 FM2014/902M 2014 15688 02-06-2014 28-05-2014 FM2014/902M 03-06-2014

Artikel 2 artikel 13, zesde lid, van de Wet bekostiging financieel toezicht Voor het kalenderjaar 2014 worden de bandbreedtes en de tarieven, bedoeld in, voor de toezichtcategorieën behorend bij het onderdeel ‘Toezichthouder: Autoriteit Financiële Markten’ als volgt vastgesteld: Toezichtcategorie Maatstaf Bandbreedtes Tarieven Aanbieders van krediet Particuliere cliënten(PC) : Aantal particuliere cliënten dat met de aanbieder rechtstreeks of middellijk als wederpartij een overeenkomst is aangegaan inzake krediet € 1.000 vermeerderd met: >0 tot en met 5.000 PC € 2,65 per PC in voorkomend geval vermeerderd met: >5.000 tot en met 10.000 PC € 1,85 per PC in voorkomend geval vermeerderd met: >10.000 tot en met 100.000 PC € 0,26 per PC in voorkomend geval vermeerderd met: >100.000 PC € 0,13 per PC Accountantsorganisaties Omzet : Omzet uit wettelijke controles bij organisaties van openbaar belang (OOB controles) en bij controlecliënten die geen organisaties van openbaar belang zijn (niet OOB controles) € 1.350 in voorkomend geval vermeerderd met: Omzet uit OOB controles: >€ 0 tot en met € 10 miljoen € 24.000 per € miljoen omzet in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 10 miljoen tot en met € 20 miljoen € 11.500 per € miljoen omzet in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 20 miljoen € 6.200 per € miljoen omzet Omzet uit niet OOB controles: in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 0 tot en met € 20 miljoen € 7.300 per € miljoen omzet in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 20 miljoen tot en met € 100 miljoen € 4.100 per € miljoen omzet in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 100 miljoen € 1.500 per € miljoen omzet Adviseurs en bemiddelaars Fte's : Het aantal werknemers en andere personen, die zich onder verantwoordelijkheid van de financiële dienstverlener direct of indirect bezighouden met financiële dienstverlening, waarbij het aantal deeltijdmedewerkers wordt omgerekend naar voltijdmedewerkers € 650 vermeerderd met: >0 tot en met 20,0 fte’s € 195 per fte in voorkomend geval vermeerderd met: >20,0 tot en met 200,0 fte’s € 178 per fte in voorkomend geval vermeerderd met: >200,0 tot en met 500,0 fte’s € 36 per fte in voorkomend geval vermeerderd met: >500,0 fte’s € 9 per fte Afwikkelondernemingen, betaalinstellingen en elektronischgeldinstellingen Provisie-inkomsten (PI) Personen met PI in het bereik van: € 0 tot en met € 0,2 miljoen € 425 >€ 0,2 miljoen tot en met € 0,5 miljoen € 850 >€ 5 miljoen € 1.275 >€ 0,5 miljoen tot en met € 1 miljoen € 1.700 >€ 1 miljoen tot en met € 5 miljoen € 2.125 Banken en clearinginstellingen Minimum omvang toetsingsvermogen (MTV) : Minimum omvang toetsingsvermogen berekend conform de regels die op grond van artikel 3:57 van de Wet op het financieel toezicht worden bepaald € 6.200 vermeerderd met: >€ 0 tot en met € 80 miljoen MTV € 735 per € miljoen MTV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 80 miljoen tot en met € 400 miljoen MTV € 318 per € miljoen MTV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 400 miljoen tot en met € 4 miljard MTV € 166 per € miljoen MTV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 4 miljard MTV € 48 per € miljoen MTV Beleggingsinstellingen en aanbieders van beleggingsobjecten Balanstotaal (BT) : Het gezamenlijk balanstotaal waarover beheer wordt gevoerd € 5.800 vermeerderd met: >€ 0 tot en met € 5 miljard BT € 39,50 per € miljoen BT in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 5 miljard tot en met € 10 miljard BT € 22,00 per € miljoen BT in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 10 miljard tot en met € 15 miljard BT € 1,75 per € miljoen BT in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 15 miljard BT € 0,10 per € miljoen BT Beleggingsondernemingen niet voor eigen rekening, exclusief exploitanten van een MTF Vergunningtypen in combinatie met effectenrekeningen : artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht a. vergunningtypen voor het verlenen van beleggingsdiensten als bedoeld in; b. het aantal effectenrekeningen (ER) bij of in beheer bij de desbetreffende instelling Vergunningtypen: artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Vergunning voor het ontvangen en doorgeven van orders als bedoeld in € 760 in voorkomend geval vermeerderd met: artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Vergunning voor het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten als bedoeld in € 2.280 in voorkomend geval vermeerderd met: artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Vergunning vermogensbeheer als bedoeld in € 3.040 in voorkomend geval vermeerderd met: artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Vergunning voor beleggingsadvies als bedoeld in € 2.280 in voorkomend geval vermeerderd met: artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Vergunning voor het begeleiden of overnemen van emissies met plaatsingsgaranties als bedoeld in € 760 in voorkomend geval vermeerderd met: artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Vergunning voor het begeleiden van emissies zonder plaatsingsgarantie als bedoeld in € 760 in voorkomend geval vermeerderd met: In combinatie met effectenrekeningen (ER): In alle gevallen vermeerderd met: 0 tot en met 100 ER € 3,40 per ER in voorkomend geval vermeerderd met: >100 tot en met 1.000 ER € 2,70 per ER in voorkomend geval vermeerderd met: >1.000 tot en met 10.000 ER € 1,35 per ER in voorkomend geval vermeerderd met: >10.000 ER € 0,67 per ER Beleggingsondernemingen voor eigen rekening Handelaren : € 375 vermeerderd met: Het aantal in Nederland werkzame personen dat door de onderneming is belast met het verrichten van transacties in financiële instrumenten >0 handelaren € 890 per handelaar Centrale tegenpartijen Omzet: De aan de hand van de artikelen 41, 42 en 43 van Verordening (EU) Nr. 648/2012 (EMIR-verordening) te bepalen waarde van het geheel aan middelen dat de centrale tegenpartij aanhoudt ter dekking van de risico’s die zij loopt. € 20.000 vermeerderd met: >€ 0 tot en met € 10 miljoen € 2.150 per € miljoen omzet in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 10 miljoen tot en met € 100 miljoen € 650 per € miljoen omzet in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 100 miljoen tot en met € 1 miljard € 110 per € miljoen omzet in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 1 miljard € 80 per miljoen € omzet Effectenuitgevende instellingen: markt Marktkapitalisatie : De gemiddelde marktkapitalisatie (GMK) van de instelling. Personen als bedoeld in of artikel 5:25i, eerste lid artikel 5:33, eerste lid, onderdeel a ,, artikel 5:60, eerste lid, onderdeel a, van de Wet op het financieel toezicht voor zover het aandelen uitgevende personen betreft niet zijnde beleggingsmaatschappijen: € 5.700 vermeerderd met: >€ 0 tot en met € 500 miljoen GMK € 17,65 per € miljoen GMK in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 500 miljoen tot en met € 1 miljard GMK € 10,75 per € miljoen GMK in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 1 miljard tot en met € 5 miljard GMK € 5,00 per € miljoen GMK in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 5 miljard GMK € 0,30 per € miljoen GMK Personen als bedoeld in of artikel 5:25i, eerste lid artikel 5:33, eerste lid, onderdeel a ,, artikel 5:60, eerste lid, onderdeel a, van de Wet op het financieel toezicht voor zover het aandelen uitgevende personen betreft zijnde beleggingsmaatschappijen € 775 Personen als bedoeld in , of artikel 5:25i, eerste lid artikel 5:33, eerste lid, onderdeel a , artikel 5:60, eerste lid, onderdeel a, van de Wet op het financieel toezicht voor zover het schuldpapier uitgevende personen betreft € 575 Effectenuitgevende instellingen: verslaggeving Marktkapitalisatie terwijl voor partijen die geen marktkapitalisatie kennen het eigen vermogen relevant is: Marktkapitalisatie : De gemiddelde marktkapitalisatie (GMK) van de instelling. Personen als bedoeld in of voor zover zij een geconsolideerde jaarrekening opstellen: artikel 5:25b, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht artikel 1, onderdeel b, van de Wet toezicht financiële verslaggeving € 6.200 vermeerderd met: Eigen vermogen : Eigen vermogen (EV). >€ 0 tot en met € 500 miljoen GMK of EV € 23,20 per € miljoen GMK of EV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 500 miljoen tot en met € 1 miljard GMK of EV € 14,10 per € miljoen GMK of EV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 1 miljard tot en met € 5 miljard GMK of EV € 7,05 per € miljoen GMK of EV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 5 miljard GMK of EV € 0,40 per € miljoen GMK of EV Personen als bedoeld in of artikel 5:25b, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht artikel 1, onderdeel b, van de Wet toezicht financiële verslaggeving voor zover zij geen geconsolideerde jaarrekening opstellen € 2.900 Financiële infrastructuur: marktexploitanten en exploitanten van een MTF Transacties : € 43.000 vermeerderd met: Het aantal transacties (enkele telling) in financiële instrumenten >0 tot en met 10.000 transacties € 0,430 per transactie in voorkomend geval vermeerderd met: dat tot stand is gekomen volgens de regels en de systemen van de >10.000 tot en met 100.000 transacties € 0,130 per transactie in voorkomend geval vermeerderd met: desbetreffende gereglementeerde markt of multilaterale handelsfaciliteit. >100.000 tot en met 1.000.000 transacties € 0,022 per transactie in voorkomend geval vermeerderd met: >1.000.000 transacties € 0,015 per transactie Pensioenfondsen en premiepensioeninstellingen Deze categorie kent twee heffingsmaatstaven die beide worden toegepast: € 625 vermeerderd met: Deelnemers 1.: Deelnemers: Aantal actieve deelnemers >0 tot en met 100.000 deelnemers Vermogen 2.: Som van de technische voorzieningen en het eigen vermogen (TV+EV) € 0,34 per deelnemer in voorkomend geval vermeerderd met: >100.000 tot en met 500.000 deelnemers € 0,04 per deelnemer in voorkomend geval vermeerderd met: >500.000 tot en met 1.000.000 deelnemers € 0,02 per deelnemer in voorkomend geval vermeerderd met: >1.000.000 deelnemers € 0,01 per deelnemer In combinatie met Vermogen: In alle gevallen vermeerderd met: >€ 0 tot en met € 10 miljard TV+EV € 2,15 per € miljoen TV+EV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 10 miljard tot en met € 50 miljard TV+EV € 0,30 per € miljoen TV+EV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 50 miljard tot en met € 100 miljard TV+EV € 0,08 per € miljoen TV+EV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 100 miljard TV+EV € 0,03 per € miljoen TV+EV Verzekeraars: Leven- en pensioen Premie-inkomen : € 2.700 vermeerderd met: Bruto premie-inkomen in Nederland (BPIN) uit pensioenverzekeringen en levensverzekeringen >€ 0 tot en met € 1 miljard BPIN € 470 per € miljoen BPIN in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 1 miljard tot en met € 2 miljard BPIN € 280 per € miljoen BPIN in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 2 miljard tot en met € 3 miljard BPIN € 95 per € miljoen BPIN in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 3 miljard BPIN € 24 per € miljoen BPIN Verzekeraars: Schade Premie-inkomen : € 875 vermeerderd met: Bruto premie-inkomen in Nederland (BPIN) >€ 0 tot en met € 1 miljard BPIN € 26,30 per € miljoen BPIN in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 1 miljard tot en met € 2 miljard BPIN € 15,75 per € miljoen BPIN in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 2 miljard tot en met € 3 miljard BPIN € 5,25 per € miljoen BPIN in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 3 miljard BPIN € 1,30 per € miljoen BPIN 2014 15688 02-06-2014 28-05-2014 FM2014/902M 2014 15688 02-06-2014 28-05-2014 FM2014/902M 03-06-2014

Artikel 3 artikel 2:55 van de Wet op het financieel toezicht artikel 2 Twee of meer aanbieders van beleggingsobjecten waaraan een vergunning is verleend als bedoeld inen die gedurende het gehele jaar, in steeds dezelfde samenstelling, gezamenlijk aanbiedingen doen aan consumenten, of deze aanbiedingen aan consumenten gezamenlijk beheren, worden voor de toepassing vanaangemerkt als één persoon. 2014 15688 02-06-2014 28-05-2014 FM2014/902M 2014 15688 02-06-2014 28-05-2014 FM2014/902M 03-06-2014

Artikel 4 artikel 13, zesde lid, van de Wet bekostiging financieel toezicht Voor het kalenderjaar 2014 worden de bandbreedtes en de tarieven, bedoeld in, voor de toezichtcategorieën behorende bij het onderdeel ‘Toezichthouder: de Nederlandsche Bank’ als volgt vastgelegd: Toezichtcategorie Maatstaf Bandbreedtes Tarieven Banken en clearinginstellingen Minimum omvang toetsingsvermogen (MTV): artikel 3:57 van de Wet op het financieel toezicht Minimum omvang toetsingsvermogen berekend conform de regels die op grond vanworden bepaald Personen waaraan een vergunning is verleend als bedoeld in de of artikelen 2:4 2:11 2:20 3:4, eerste lid 3:110, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht ,,,,: € 35.000 vermeerderd met: >€ 0 tot en met € 80 miljoen MTV € 4.274 per € miljoen MTV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 80 miljoen tot en met € 400 miljoen MTV € 1.841 per € miljoen MTV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 400 miljoen tot en met € 4 miljard MTV € 968 per € miljoen MTV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 4 miljard MTV € 282 per € miljoen MTV Beleggingsinstellingen Balanstotaal (BT): € 4.000 vermeerderd met: Het gezamenlijk balanstotaal waarover beheer wordt gevoerd >€ 0 tot en met € 5 miljard BT € 8 per € miljoen BT in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 5 miljard tot en met € 10 miljard BT € 6 per € miljoen BT in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 10 miljard tot en met € 15 miljard BT € 0,50 per € miljoen BT in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 15 miljard BT € 0,20 per € miljoen BT Beleggingsondernemingen niet voor eigen rekening Vergunningtypen in combinatie met effectenrekeningen : € 2.700 in voorkomend geval vermeerderd met: a. vergunningtypen voor het Vergunningtypen: artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht verlenen van beleggingsdiensten als bedoeld in; b. het aantal effectenrekeningen artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Vergunning voor het ontvangen en doorgeven van orders als bedoeld in € 0 (ER) bij of in beheer bij de desbetreffende instelling in voorkomend geval vermeerderd met: artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Vergunning voor het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten als bedoeld in € 3.500 in voorkomend geval vermeerderd met: artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Vergunning vermogensbeheer als bedoeld in € 3.500 in voorkomend geval vermeerderd met: artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Vergunning voor beleggingsadvies als bedoeld in € 0 in voorkomend geval vermeerderd met: artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Vergunning voor het begeleiden of overnemen van emissies met plaatsingsgaranties als bedoeld in € 5.600 in voorkomend geval vermeerderd met: artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Vergunning voor het begeleiden van emissies zonder plaatsingsgarantie als bedoeld in € 2.700 In combinatie met effectenrekeningen (ER): In alle gevallen vermeerderd met: >0 tot en met 250 ER € 0 in voorkomend geval vermeerderd met: >250 tot en met 10.000 ER € 14,00 per ER boven de 250 ER in voorkomend geval vermeerderd met: >10.000 ER € 0 Beleggingsondernemingen voor eigen rekening Handelaren : Aantal in Nederland werkzame personen dat door de beleggingsonderneming is belast met het verrichten van transacties in financiële instrumenten >0 handelaren € 4.000 vermeerderd met: € 825 per handelaar Betaalinstellingen en elektronischgeldinstellingen Provisie-inkomsten (PI) Personen waaraan een vergunning is verleend als bedoeld in de of artikelen 2:3a, eerste lid 2:3e, eerste lid 2:10a van de Wet op het financieel toezicht ,,: Personen met PI in het bereik van: € 0 tot en met € 0,2 miljoen € 6.500 >€ 0,2 miljoen tot en met € 0,5 miljoen € 13.000 >€ 0,5 miljoen tot en met € 1 miljoen € 19.500 >€ 1 miljoen tot en met € 5 miljoen € 26.000 >€ 5 miljoen € 32.500 Personen waaraan een vergunning is verleend als bedoeld in de of artikelen 2:54i, eerste lid 2:54l, eerste lid van de Wet op het financieel toezicht , € 3.000 Pensioenfondsen en premiepensioeninstellingen Instellingen met vereist eigen vermogen (excl. premie-pensioeninstellingen) : € 2.000 vermeerderd met: Som van de technische voorziening pensioenverplichting en het vereist eigen vermogen (TV+VEV), vermenigvuldigd met een bonus/malus factor. De bonus/malus factor is gelijk aan >€ 0 tot en met € 10 miljard TV+VEV € 51,28 per € miljoen TV+VEV vermenigvuldigd met de als volgt te berekenen bonus/malus factor: ((TV+VEV)/(TV+EV)) in voorkomend geval vermeerderd met: de som van de technische voorziening pensioenverplichting en het vereist eigen vermogen (TV+VEV), gedeeld door de som van de technische voorziening pensioenverplichtingen en het >€ 10 miljard tot en met € 50 miljard TV+VEV € 7,69 per € miljoen TV+VEV vermenigvuldigd met de als volgt te berekenen bonus/malus factor: ((TV+VEV)/(TV+EV)) in voorkomend geval vermeerderd met: (aanwezige) eigen vermogen (TV+EV). >€ 50 miljard tot en met € 100 miljard TV+VEV € 2,05 per € miljoen TV+VEV vermenigvuldigd met de als volgt te berekenen bonus/malus factor: ((TV+VEV)/(TV+EV)) in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 100 miljard TV+VEV € 0,51 per € miljoen TV+VEV vermenigvuldigd met de als volgt te berekenen bonus/malus factor: ((TV+VEV)/(TV+EV)) Instellingen zonder vereist eigen vermogen (en premie-pensioeninstellingen) : € 2.000 vermeerderd met: Technische voorziening pensioenverplichting (TV) >€ 0 tot en met € 10 miljard TV € 51,28 per € miljoen TV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 10 miljard tot en met € 50 miljard TV € 7,69 per € miljoen TV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 50 miljard tot en met € 100 miljard TV € 2,05 per € miljoen TV in voorkomend geval vermeerderd met: >€ 100 miljard TV € 0,51 per € miljoen TV Trustkantoren Omzet Personen met een omzet in het bereik van: € 0 tot en met € 0,1 miljoen € 2.375 >€ 0,1 miljoen tot en met € 0,2 miljoen € 5.000 >€ 0,2 miljoen tot en met € 0,5 miljoen € 7.750 >€ 0,5 miljoen tot en met € 1 miljoen € 10.625 >€ 1 miljoen tot en met € 2 miljoen € 14.500 >€ 2 miljoen tot en met € 5 miljoen € 18.750 >€ 5 miljoen € 25.000 Verzekeraars niet zijnde zorgverzekeraars Premie-inkomen: € 2.000 vermeerderd met: Bruto premie-inkomen (BPI) >€ 0 € 707 per € miljoen BPI Zorgverzekeraars Aantal verzekerden € 2.000 vermeerderd met: >€ 0 verzekerden € 0,29 per verzekerde 2014 15688 02-06-2014 28-05-2014 FM2014/902M 2014 15688 02-06-2014 28-05-2014 FM2014/902M 03-06-2014

Artikel 5 Deze regeling treedt in werking met ingang van de dag na de datum van uitgifte van de Staatscourant waarin zij wordt geplaatst. 2014 15688 02-06-2014 28-05-2014 FM2014/902M 2014 15688 02-06-2014 28-05-2014 FM2014/902M 03-06-2014

Artikel 6 Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling bekostiging financieel toezicht 2014. 2014 15688 02-06-2014 28-05-2014 FM2014/902M 2014 15688 02-06-2014 28-05-2014 FM2014/902M 03-06-2014