Regeling van de Minister van Financiën van 27 november 2018, kenmerk 2018-0000202559, directie Financiële Markten, houdende de vaststelling van vrijstellingen en de te verstrekken gegevens voor vergunningaanvragen en voor het melden van incidenten (Regeling toezicht trustkantoren 2018)

Artikel 1 Definities In deze regeling wordt verstaan onder: in opdracht bestuurder zijn: ‘trustdienst’ artikel 1, eerste lid, onder, onderdeel a, van de wet de trustdienst, bedoeld in; verbod: artikel 3, eerste tot en met derde lid, van de wet verbod als bedoeld in; vergunning: artikel 3, eerste tot en met derde lid artikel 4, eerste lid, onderdeel c, van de wet vergunning als bedoeld in, en; wet: Wet toezicht trustkantoren 2018 . 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 01-01-2019

Artikel 2 Vrijstelling besturen stichting voor certificaathouders Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan natuurlijke personen, voor zover deze in opdracht bestuurder zijn van een stichting die uitsluitend aandelen houdt voor certificaathouders. 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 01-01-2019

Artikel 3 Vrijstelling besturen door natuurlijke persoon Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan natuurlijke personen, voor zover deze in opdracht bestuurder zijn: a. ‘trustdienst’, artikel 1, eerste lid, onderonderdeel b, aanhef en onder 3°, van de wet van doelvennootschappen waaraan tevens een dienst als bedoeld inwordt verleend door een trustkantoor met een vergunning; en b. indien laatstgenoemde dienst ten minste het voeren van de administratie van deze doelvennootschappen betreft. 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 01-01-2019

Artikel 4 Vrijstelling bemiddeling bij verkoop 1 ‘trustdienst’, artikel 1, eerste lid, onderonderdeel d, van de wet Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan personen die bemiddelen bij de verkoop van rechtspersonen als bedoeld invoor zover: a. de bemiddeling is gericht op de verkoop van een rechtspersoon door een trustkantoor dat beschikt over een vergunning; of b. de rechtspersoon op welke de bemiddeling betrekking heeft een onderneming drijft en de verkoop van die rechtspersoon geen verband houdt met beëindiging van die onderneming onder voortzetting van die rechtspersoon. 2 Voor de vrijstelling, bedoeld in het eerste lid, aanhef en onderdeel b, gelden de volgende voorschriften: a. de bemiddelaar beschikt over procedures gericht op het achterhalen van de intentie van de beoogde koper van de rechtspersoon met betrekking tot de onderneming die de rechtspersoon drijft en legt die intentie schriftelijk vast; b. de bemiddelaar leeft de procedures, bedoeld in onderdeel a, na; c. de bemiddelaar draagt zorg voor schriftelijke vastlegging van de overeenkomst tot bemiddeling en de overeenkomst tot verkoop van de rechtspersoon; en d. de bemiddelaar bewaart de stukken, bedoeld in de onderdelen a en c, gedurende ten minste vijf jaar en houdt deze op een voor de Nederlandsche Bank toegankelijke wijze beschikbaar. 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 01-01-2019

Artikel 5 Vrijstelling voor doorstroomvennootschap verleend door bepaalde dienstverleners 1 ‘trustdienst’, artikel 1, eerste lid, onderonderdeel c, van de wet Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan de hierna te noemen personen onder de hierna te noemen voorwaarden, voor zover deze de dienst verlenen genoemd in: a. advocaten en personen die beroeps- of bedrijfsmatig werkzaamheden verrichten gericht op het incasseren van vorderingen, voor zover zij de bedoelde dienst verlenen door middel van een stichting die: 1°. als enige activiteit heeft het tijdelijke beheer van gelden ten behoeve van de rechthebbenden of degenen die zullen blijken de rechthebbenden te zijn; en 2°. uitsluitend werkzaam is voor personen die niet zelf gerechtigd zijn tot de gelden, hetgeen uit een schriftelijke overeenkomst tussen de stichting en de betrokken personen blijkt; of b. Wet op het financieel toezicht betaaldienstverleners die ingevolge dein of vanuit Nederland het bedrijf van betaaldienstverlener mogen uitoefenen voor zover de bedoelde dienst betrekking heeft op gelden die zijn of worden ontvangen van betaaldienstgebruikers in verband met het verlenen van betaaldiensten; c. bewindvoerders die: 1°. artikel 287, derde lid, van de Faillissementswet benoemd zijn op grond van; en 2°. artikel 3, eerste lid, van het Besluit subsidie bewindvoerder schuldsanering Titel III van de Faillissementswet personen zijn als bedoeld in, voor zover zij gelden aantrekken, ter beschikking verkrijgen of ter beschikking hebben ten behoeve van de uitvoering van de taken, bedoeld in. 2 Wet op het financieel toezicht Voor de toepassing van dit artikel wordt onder de begrippen ‘betaaldienstverlener’, ‘betaaldienstgebruiker’, ‘betaaldienst’ en ‘bewindvoerder’ verstaan: hetgeen daaronder in dewordt verstaan. 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 01-01-2019

Artikel 6 Vrijstelling besturen vereniging van eigenaars Boek 5, titel 9, afdeling 2, van het Burgerlijk Wetboek Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan rechtspersonen, vennootschappen of natuurlijke personen voor zover die in hoofdzaak of uitsluitend in opdracht bestuurder zijn van verenigingen van eigenaars als bedoeld in. 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 01-01-2019

Artikel 7 Vrijstelling besturen pensioenfondsen en pensioenuitvoeringsorganisaties 1 artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan rechtspersonen, voor zover deze de trustdienst ‘in opdracht bestuurder zijn’ verlenen aan een pensioenfonds als bedoeld in. 2 artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht artikel 34 van de Pensioenwet artikel 43 van de Wet verplichte beroepspensioenregeling Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan de derde waaraan een pensioenfonds als bedoeld in, werkzaamheden heeft uitbesteed als bedoeld inof, voor zover deze derde de uitbestede werkzaamheden voor het pensioenfonds verricht. 2025 18719 04-06-2025 17-05-2025 2024-0000134478 2025 18719 04-06-2025 17-05-2025 2024-0000134478 05-06-2025

Artikel 7a Vrijstelling besturen beleggingsinstellingen en icbe’s artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht artikel 1:107 van die wet Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan personen voor zover deze de trustdienst ‘in opdracht bestuurder zijn’ verlenen aan een beheerder van een beleggingsinstelling of een beheerder van een icbe als bedoeld indie is ingeschreven in het register, bedoeld in. 2022 26134 30-09-2022 27-09-2022 2022-0000218319 2022 26134 30-09-2022 27-09-2022 2022-0000218319 01-10-2022

Artikel 8 Gegevens vergunningaanvraag 1 De aanvrager van een vergunning verstrekt in ieder geval de volgende gegevens: a. de identiteit en de antecedenten van de bestuurders en commissarissen van het trustkantoor; b. de identiteit en de antecedenten van degenen die het beleid van het trustkantoor bepalen of mede bepalen; c. de identiteit en de antecedenten van degenen die al dan niet middellijk een gekwalificeerde deelneming houden in het trustkantoor, alsmede de omvang van de desbetreffende gekwalificeerde deelneming; d. de formele en feitelijke zeggenschapsstructuur van de groep waartoe het trustkantoor behoort; e. de naam, het adres en de statutaire zetel van het trustkantoor en, indien van toepassing, de naam en het adres van zijn bijkantoren; f. de voorziene bedrijfsvoering, waaronder begrepen de maatregelen gericht op het bevorderen en handhaven van een integere bedrijfsvoering, en de voorziene administratieve organisatie en interne controle van het trustkantoor; en g. overige gegevens en bescheiden die de toezichthouder nodig acht in het belang van de beoordeling van de aanvraag. 2 Wet op het financieel toezicht In afwijking van het eerste lid, wordt voor de antecedenten van de personen, bedoeld in het eerste lid, onderdelen a, b en c, indien deze eerder zijn beoordeeld voor de toepassing van de, bij de aanvraag volstaan met vermelding hiervan en een verwijzing naar de datum van beoordeling van deze antecedenten. 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 01-01-2019

Artikel 9 Gegevens melding incident artikel 20 van de wet Een trustkantoor vermeldt bij een melding van een incident als bedoeld inin ieder geval: a. de identiteit van de betrokken persoon of personen; b. de namen van de betrokken doelvennootschappen, doorstroomvennootschappen en uiteindelijk belanghebbenden; c. een structuurtekening van de groep waar de doelvennootschap onderdeel van uitmaakt; d. de periode waarin het incident plaats heeft gevonden; e. een beschrijving van het incident; f. een beschrijving van de integriteitsrisico’s van het incident; g. de aanleiding voor het melden van het incident en verstrekt daarbij, indien voor zover van toepassing, de relevante documenten van openbare publicaties die aanleiding vormden voor de melding; h. artikel 20, tweede lid van de wet de maatregelen, bedoeld in; i. de datum waarvoor de maatregelen, bedoeld onder h, uitgevoerd zullen zijn; j. artikel 12 van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme of de Financiële Inlichtingen eenheid, genoemd in, is ingelicht of ingelicht zal worden en de redenen om dit, al dan niet, te doen; k. of het incident aanleiding geeft of heeft gegeven om eerder uitgevoerde transacties nogmaals te beoordelen, en of deze gemeld moeten worden bij de Financiële Inlichtingen eenheid; en l. overige gegevens en bescheiden die de toezichthouder nodig acht. 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 01-01-2019

Artikel 9a artikel 6 van het Besluit toezicht trustkantoren 2018 bijlage behorend bij artikel 5 van het Besluit toezicht trustkantoren De Nederlandsche Bank kan bij het verkrijgen van inzicht als bedoeld ingebruik maken van desgevraagd verstrekte justitiële gegevens met betrekking tot de antecedenten genoemd in de. 2025 39743 24-11-2025 20-11-2025 2025-0000527540 2025 39743 24-11-2025 20-11-2025 2025-0000527540 25-11-2025

Artikel 10 Inwerkingtreding Deze regeling treedt in werking met ingang van 1 januari 2019. 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 01-01-2019

Artikel 11 Citeertitel Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling toezicht trustkantoren 2018. 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 2018 68147 04-12-2018 27-11-2018 2018-0000202559 01-01-2019