Regeling van de Autoriteit Financiële Markten en De Nederlandsche Bank NV van 28 september 2005, houdende regels ten behoeve van de naleving door financiële instellingen van de bij of krachtens de Sanctiewet 1977 gestelde regels met betrekking tot het financieel verkeer (Regeling toezicht Sanctiewet 1977)

Artikel 1 In deze regeling wordt verstaan onder: a. artikel 10, tweede lid, van de Sanctiewet 1977 instelling: een instelling als bedoeld in; b. relatie: een ieder die betrokken is bij een financiële dienst of een financiële transactie; c. Sanctiewet 1977 Sanctiewet 1977 Sanctieregelgeving: deen de op grond van devastgestelde regelingen en besluiten met betrekking tot het financieel verkeer; d. Sanctiewet 1977 toezichthouder: de Autoriteit Financiële Markten dan wel De Nederlandsche Bank NV, voor zover deze rechtspersonen zijn belast met het toezicht op de naleving door instellingen van het bij of krachtens de vijfde afdeling van debepaalde met betrekking tot het financieel verkeer. 2014 13021 08-05-2014 07-05-2014 2014 13021 08-05-2014 07-05-2014 09-05-2014

Artikel 2 1 De instelling waarborgt dat zij op het gebied van de administratieve organisatie en interne controle maatregelen heeft getroffen ter naleving van de Sanctieregelgeving. 2 De maatregelen als bedoeld in het eerste lid zien tenminste op een adequate controle van de administratie van de instelling op het overeenkomen van de identiteit van een relatie met een (rechts)persoon of entiteit, als bedoeld in de Sanctieregelgeving, met het oog op het bevriezen van de financiële middelen van die relatie of het voorkomen van het ter beschikking stellen van financiële middelen of diensten aan die relatie. 2005 188 28-09-2005 28-09-2005 2005 188 28-09-2005 28-09-2005 01-10-2005

Artikel 3 Indien de instelling constateert dat de identiteit van een relatie overeenkomt met een (rechts)persoon of entiteit, als bedoeld in de Sanctieregelgeving, meldt de instelling dit onverwijld aan de toezichthouder. Bij de melding legt de instelling tevens de gegevens over van de identiteit van die relatie aan de toezichthouder. 2005 188 28-09-2005 28-09-2005 2005 188 28-09-2005 28-09-2005 01-10-2005

Artikel 4 artikel 3 De instelling bewaart de inbedoelde meldingen alsmede de gegevens van rekeningen van, en transacties met de bij de meldingen betrokken relaties tot vijf jaar nadat de Sanctieregelgeving, waarin de desbetreffende (rechts)persoon of entiteit is genoemd, niet meer van kracht is of buiten werking is gesteld. 2005 188 28-09-2005 28-09-2005 2005 188 28-09-2005 28-09-2005 01-10-2005

Artikel 5 Desgevraagd stelt de instelling gegevens ter beschikking aan de toezichthouder met betrekking tot de uitvoering van deze regeling. 2005 188 28-09-2005 28-09-2005 2005 188 28-09-2005 28-09-2005 01-10-2005

Artikel 6 Hoofdstuk 6A van de Regeling bedrijfsvoering en administratieve organisatie Wet inzake de geldtransactiekantoren (Stcrt. 2002, 136) vervalt. 2005 188 28-09-2005 28-09-2005 2005 188 28-09-2005 28-09-2005 01-10-2005

Artikel 7 1 Deze regeling treedt in werking met ingang van 1 oktober 2005. 2 Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling toezicht Sanctiewet 1977. 2005 188 28-09-2005 28-09-2005 2005 188 28-09-2005 28-09-2005 01-10-2005